RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- W•••• F•••• A••••••• wirehouse currentsince Jan 15, 2026 · Boca Raton, Fl
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseApr 4, 2018 to Jan 14, 2026 · Tequesta, Fl
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedAug 16, 2016 to Mar 7, 2018 · Palm Beach Gardens, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 19, 2014 to Jun 27, 2016 · Stuart, Fl
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerJan 28, 2009 to Sep 10, 2014 · Stuart, Fl
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJun 25, 2008 to Jun 26, 2009 · Fort Mill, Sc
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• unclassifiedApr 1, 2008 to Jan 27, 2009 · Fort P•••••, Fl
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerJun 24, 2004 to Mar 24, 2008 · Sebastian, Fl
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDOct 20, 2003 to Jun 14, 2004 · Miami, Fl
- W•••• F•••• A••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Jan 14, 2026, registered Jan 15, 2026 (1 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- P•• W••••• M••••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Mar 7, 2018, registered Apr 4, 2018 (28 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•• W••••• M•••••••••left Jun 27, 2016, registered Aug 16, 2016 (50 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Sep 10, 2014, registered Sep 19, 2014 (9 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jun 26, 2009, registered Jan 28, 2009 (-149 days) · Other
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Jan 27, 2009, registered Jun 25, 2008 (-216 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I•••left Mar 24, 2008, registered Apr 1, 2008 (8 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jun 14, 2004, registered Jun 24, 2004 (10 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address