RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated currentsince Aug 19, 2026 · Montvale, Nj
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedApr 2, 2026 to Jul 15, 2026 · West Caldwell, Nj
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedMar 25, 2024 to Dec 16, 2025 · Fairfield, Nj
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDNov 4, 2022 to Feb 2, 2024 · Woodbridge, Nj
- M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• independent RIAMar 8, 2022 to Nov 21, 2022 · Paramus, Nj
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJan 5, 2021 to Feb 25, 2022 · Pearl River, Ny
- O•••• F•• I••• formerJun 15, 2020 to Jan 4, 2021 · Paramus, Nj
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMApr 25, 2013 to Mar 12, 2014 · East Hanover, Nj
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to E•••••• A••••••• G••••• L••left Jul 15, 2026, registered Aug 19, 2026 (35 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Dec 16, 2025, registered Apr 2, 2026 (107 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E•••••••• A•••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Feb 2, 2024, registered Mar 25, 2024 (52 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• to E•••••••• A•••••••• L••left Nov 21, 2022, registered Nov 4, 2022 (-17 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I•••left Feb 25, 2022, registered Mar 8, 2022 (11 days) · Other
- O•••• F•• I••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jan 4, 2021, registered Jan 5, 2021 (1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P•••• S••••••••• L•• to O•••• F•• I•••left Mar 12, 2014, registered Jun 15, 2020 (2287 days) · Other
- P••••• S•••• left A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• for E•••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2026-08-19)Jul 15, 2026 · Advisor changed firm · fact
- P••••• S•••• left M•• I•••••••• S•••••••• L•• for A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-04-02)Dec 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- P••••• S•••• left E•••••••• A•••••••• L•• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-03-25)Feb 2, 2024 · Advisor changed firm · fact
- P••••• S•••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for E•••••••• A•••••••• L•• (registered 2022-11-04)Nov 21, 2022 · Advisor changed firm · fact
- P••••• S•••• left C••••• I••••••••• A••••••• L•• for M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• (registered 2022-03-08)Feb 25, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 14derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address