DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
SEC-registered adviser
M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I•••
Latest filing Aug 4, 2026
First filing on the tape Mar 30, 2012 · 66 filings
SEC status approved since Jul 30, 2002
RAUM
$32.0M
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
100%
$32.0M individuals and HNW
Advisors
281
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$114,006
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
285
285 advisory (5.B.1)
Offices
91
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
66 filings and snapshots on the tape
RAUM$32.0M as of Aug 4, 2026
Mar 31, 2022$10.0M then
HNW client RAUM$23.6M as of Aug 4, 2026
Mar 28, 2018$0 then
State-registered IARs (5.B.3)285 as of Aug 4, 2026
Mar 30, 20120 then
Employees (5.A)285 as of Aug 4, 2026
Mar 28, 2013205 then
Private funds: no history
RAUM +32% over the last fiscal year+31% a year over threeIARs 277 to 285
Practice profile
derived from the filing of Aug 4, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
- HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
- Multi-office growth platform · an independent wealth manager (not a wirehouse, national broker-dealer RIA or broker-dealer affiliated firm) with at least five offices, at least 50 advisors, and RAUM up at least 20 percent over the last annual amendment
- RAUM per advisor
- $113,602derivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 24derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $14,780derivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $222,470derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 100%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 3.1derived92 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +32%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +2.9%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +1.2%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed fees, otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, selection of other advisersreportedItem 5.G
- Ownership
- controlled by a public reporting companyderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- controlled by a public reporting company (10.A)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$23.6M74%
- Individuals$8.5M26%
- Individual clients
- 5,285reported
- HNW clients
- 1,595reported
- Pension plan clients
- 35reported
- Charitable clients
- 10reported
- Accounts
- 144reported
- Financial planning clients
- 251-500reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=1.0 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=false related_bank=false bd_reps=207.0derived
Advisors registered through the firm
283 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| M••••• V•••••• H••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Braintree, Ma | Oct 23, 2002 | 49 y | 0 |
| J•••••• E••••• S••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Braintree, Ma | Jan 3, 2003 | 39 y | 0 |
| M••• D••••• Z••••••• | O••••, Ne | Jan 6, 2003 | 29 y | 0 |
| F••••••• M••••Certified Financial Planner | Los Angeles, Ca | Aug 10, 2005 | 28 y | 1 |
| M•••••• J••••• M••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Manassas, Va | Oct 12, 2005 | 28 y | 0 |
| D••• F•••••• T••••• | Lincoln, Ne | Jan 6, 2006 | 42 y | 0 |
| D•••• B••• S•••••••• | Blue Bell, Pa | Jul 28, 2006 | 44 y | 0 |
| W••••• H•••• B•••Chartered Financial Consultant | Honolulu, Hi | Jan 4, 2007 | 30 y | 0 |
| S•• C• S•••••••••Chartered Financial Consultant | Raleigh, Nc | Jan 5, 2007 | 49 y | 0 |
| A••• S••••• M••••••• | Camarillo, Ca | Jan 23, 2007 | 34 y | 0 |
| M•••••• J••••• W••••••• | Crozet, Va | Feb 9, 2007 | 29 y | 0 |
| S•••• A••••• J••••••Certified Financial Planner | Denver, Co | Mar 12, 2007 | 38 y | 0 |
| R•••••• E••••• M••••••• | Fernandina Beach, Fl | Mar 14, 2007 | 44 y | 0 |
| D••••• P••• S•••• | Sheffield Village, Oh | Apr 5, 2007 | 46 y | 0 |
| C•••• A•• S••••• | Springfield, Ne | Jan 11, 2008 | 23 y | 0 |
| S•••• R••••• S••••••• | Sioux Falls, Sd | Apr 1, 2008 | 43 y | 0 |
| R••••• P••••• A•••• | Roanoke, Va | Aug 29, 2008 | 35 y | 0 |
| J••• E••••• A•••• | Irving, Tx | Aug 29, 2008 | 35 y | 0 |
| C•••• J••••• R••••• | Norfolk, Ne | Oct 10, 2008 | 22 y | 0 |
| J••• J•• V••••••••• | Waukesha, Wi | Jan 5, 2009 | 41 y | 0 |
| S••••• W••••• S••••••••• | La Crosse, Wi | Jan 5, 2009 | 23 y | 0 |
| S•••••• A•••• K••• R•••••• | Gaithersburg, Md | Mar 25, 2009 | 35 y | 0 |
| C••• A••• M••• | O••••, Ne | May 15, 2009 | 19 y | 1 |
| K••• A••••• D••••••• | Irving, Tx | Aug 12, 2009 | 22 y | 0 |
| B•••• W• A••••• | Palmyra, Va | Jan 5, 2010 | 29 y | 0 |
| S••• E••••• T•••• | Springfield, Mo | Apr 27, 2010 | 46 y | 0 |
| J•••• A•••••• M••••••• | Denver, Co | Jun 28, 2010 | 52 y | 0 |
| K•••• W•••• S•••• | Phoenix, Az | Jul 26, 2010 | 40 y | 0 |
| J••• L••• M••••••Chartered Financial Consultant | Phoenix, Az | Aug 31, 2010 | 33 y | 0 |
| R•••••• J••••• F••••• | Lake Mary, Fl | Oct 21, 2010 | 24 y | 0 |
| A••••• C•••••• R•••••••• | Braintree, Ma | Nov 30, 2010 | 45 y | 0 |
| L••• J• K•••••••• | Denver, Co | Jan 14, 2011 | 36 y | 0 |
| J••• C••••• S••••••Chartered Financial Consultant | Liverpool, Ny | Feb 28, 2011 | 32 y | 0 |
| A••••• J••••• S••• | O••••, Ne | May 5, 2011 | 29 y | 0 |
| D•••• T••••• M••••••••• | Phoenix, Az | Jun 14, 2011 | 30 y | 0 |
| A••••• W•••••• M••••••••Chartered Financial Consultant | Bluffton, Sc | Aug 1, 2011 | 16 y | 0 |
| J••• E••••• Y•••• | Overland P•••, Ks | Jan 5, 2012 | 24 y | 0 |
| A••• D• O••••Certified Financial Planner | Denver, Co | Jan 10, 2012 | 15 y | 0 |
| M•••••• J• M•••••• | Denver, Co | Jan 10, 2012 | 18 y | 0 |
| W•••••• A•••• H••• | O••••, Ne | Jan 11, 2012 | 30 y | 0 |
Advisor movement
14 left, 8 joined in 12 months
net -6 in 12 months3 left in 90 days1 joined in 90 daysdeparture rate 5.0% of current headcount66 left over 36 months
Left, latest
- W••••• J•••• T••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Aug 14, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R•••••• L••• D••••••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••Jul 30, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C••••••••• L•••••• H•••••• to C••• A••••••• S•••••••• L••Jun 25, 2026 · RIA to a state-registered adviser
- A••••• D•••• G••••• to H•••••• T••••••• • K•••• L••Jun 8, 2026 · RIA to RIA
- D••••• G••••••••• to D•• F••••••••• L••Mar 17, 2026 · RIA to a state-registered adviser
- J•••• M•••••• C•••••• to M••••• S••••••Mar 17, 2026 · RIA to wirehouse
- B•••• K•••••• to G•••••• W••••• P•••••••• L••Mar 4, 2026 · RIA to RIA
- L••••• M•••• C••••• to C•••••••Jan 16, 2026 · Other
- S••••• S••••• to C••• L••Dec 11, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J••••• A• S•••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••Dec 9, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- I••••• N••••• to L•• E••••••••• L••Nov 13, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R••• C••••••••• M••••• to E•••••• F•••••••• E••••••Oct 23, 2025 · RIA to RIA
- C••••••••• D•••• P••••• to L•• F•••••••• L••Oct 9, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- D•••• P••• P••••• to L•• F•••••••• L••Oct 9, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J••••••• L• H••••••• to J• W• C••• A•••••••• I•••Aug 26, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
Joined, latest
- A•••••• A••••• from P•••••••• A•••••••Sep 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S••••••• R•••••••• from A••••••• F•••••••• A•••••••• L••Jun 5, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C••••••••• T• D••••• from B•••••• I••••••••• M••••••••• I••May 26, 2026 · RIA to RIA
- K•••• L••••• from H•••••• T••••••• • K•••• L••Feb 12, 2026 · RIA to RIA
- D•••• L••••••••• from V•••• F•••••••• A•••••••• I•••Jan 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- K•••••• V•••••• from W•••• F•••• A•••••••Nov 24, 2025 · Wirehouse to independent RIA
- K••• H••••• from J••• M••••• S••••••••• L••Nov 24, 2025 · Wirehouse to independent RIA
- A•••• F••••• from M•• F•••••••• S•••••••• I•••Sep 19, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- R••• A•••• from F•••• C•••••• A••••••• S•••••••Jul 10, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- D••••••• F••••• from O•••• F•• I•••Jun 24, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- R•••• A••••• T••••• from J••• M••••• S••••••••• L••Jun 20, 2025 · Wirehouse to independent RIA
- A••••• K••••••• from P•••••••• S••••••••• I•••Jun 16, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••••• A• S•••• from P••• A••••• S••••••••• L••Apr 24, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S••••• S••••• from C••• L••Jan 30, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- T•••• C•••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••Sep 25, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for L•• F•••••••• L••Oct 9, 2025 · Waukesha, Wi
- 2 left for P••• A••••• S••••••••• L••Dec 19, 2023 · Phoenix, Az
- 3 left for S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••Feb 4, 2022 · Lakewood, Co
- 2 left for N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••May 3, 2021 · Los Angeles, Ca
- 2 left for S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••Mar 1, 2021 · Oconomowoc, Wi
- 2 left for J• W• C••• A•••••••• I•••May 15, 2020 · La Crosse, Wi
- 2 left for M•• I•••••••• S•••••••• L••Dec 19, 2019 · Phoenix, Az
- 2 left for S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••Jun 10, 2018 · O••••, Ne
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- H•••••• B••••• D••• · Chief Compliance Officercontrolsince 12/2023 · owns less than 5%
- P••••••••• A••• D• · President And P•••••••• Operations Officercontrolsince 09/2018 · owns less than 5%
- B•••• E••• R•••••• · P•••••••• Financial Officersince 09/2018 · owns less than 5%
Entity owners
- M••••• O• O•••• H••••••• I••• · Ownerdirect · owns 75% or more
- M••••• O• O•••• I•••••••• C•• · Ownerindirect · owns 75% or more of M••••• O• O•••• H••••••• I•••
Related persons
Schedule D 7.A
- C•••••••• L••• I•••••••• C••••••real estaten
- M••••••• A•••••••• I•••••••• C•••••• O• O••••real estaten
- M••••• O• O•••• I•••••••• C••••••real estatey
- M••••• O• O•••• M•••••••• C•••••••••real estaten
- M••••• O• O•••• M••••••• A•••••••• C••••••real estaten
- M••••• O• O•••• R••• A•• I•••••••• S•••••••• S•••••••• I•••real estaten
- O•••• H••••• I•••••••• C••••••real estaten
- O•••• I•••••••• C••••••real estaten
- O•••• R••••••••• C••••••real estaten
- O•••• S••••••••• I•••••••• C••••••real estaten
- U••••• O• O•••• L••• I•••••••• C••••••real estaten
- U••••• W•••• L••• I•••••••• C••••••real estaten
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| O••••, Ne · principal | 71 | 11 | 1 | ||
| Denver, Co | 63 | 8 | 1 | ||
| Phoenix, Az | 39 | 8 | 3 | ||
| Waukesha, Wi | 30 | 3 | 2 | 1 | |
| Springfield, Mo | 30 | 4 | 3 | ||
| Braintree, Ma | 27 | 1 | 0 | ||
| Coral Gables, Fl | 23 | 4 | 3 | ||
| Glen Allen, Va | 23 | 3 | 0 | ||
| Irving, Tx | 12 | 3 | 0 | ||
| Guaynabo, Pr | 7 | 2 | 0 | ||
| Clive, Ia | 6 | 4 | 0 | ||
| Sacramento, Ca | 5 | 0 | 0 | ||
| Hopkins, Mn | 5 | 0 | 0 | ||
| Marlton, Nj | 5 | 0 | 0 | ||
| Columbia, Sc | 5 | 0 | 0 | ||
| La Crosse, Wi | 5 | 0 | 1 | ||
| Oakbrook Terrace, Il | 5 | 1 | 0 | ||
| Roanoke, Va | 4 | 0 | 0 | ||
| Bloomington, Mn | 4 | 0 | 0 | ||
| Houston, Tx | 4 | 1 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- O••••, NE16 employees
- Phoenix, AZ8 employees
- Irving, TX7 employees
- La Crosse, WI7 employees
- Sacramento, CA6 employees
- Guaynabo, PR6 employees
- Roanoke, VA6 employees
- Coral Gables, FL6 employees
- Springfield, MO6 employees
- Charlottesville, VA6 employees
- Hopkins, MN5 employees
- Centennial, CO5 employees
- Fairfax, VA4 employees
- Columbia, SC4 employees
- Colorado Springs, CO4 employees
- Lincoln, NE4 employees
- Glen Allen, VA4 employees
- Overland P•••, KS4 employees
- Marlton, NJ4 employees
- Blue Bell, PA3 employees
- Loveland, CO3 employees
- Trumbull, CT3 employees
- Los Angeles, CA3 employees
- Lake Mary, FL3 employees
- Concord, CA3 employees
ADV anomalies
0 against comparable advisers; where to look, not conclusions
Nothing stands out against peers.
Data quality: total accounts (5.F.2.f) is below the private client count (5.D) by half or more on the filing of 2026-08-04
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 116 to 144Jun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Advisory employees · 277 to 285Jun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- BD registered reps · 196 to 207Jun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Charity clients · 15 to 10Jun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Corporate clients · 50 to 100Jun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW clients · 1,250 to 1,595Jun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual clients · 5,550 to 5,285Jun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Pension plan clients · 20 to 35Jun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Employees · 277 to 285Jun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- State-registered IARs · 277 to 285Jun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Discretionary RAUM · $24.4M to $32.0MJun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW RAUM · $17.6M to $23.6MJun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual RAUM · $6.8M to $8.5MJun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- RAUM · $24.4M to $32.0MJun 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Financial planning clients · 251-500 to 251-500Apr 18, 2025 to Jun 20, 2025
- Accounts · 74 to 116Oct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- Advisory employees · 285 to 277Oct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- BD registered reps · 195 to 196Oct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- Charity clients · 10 to 15Oct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- Corporate clients · 20 to 50Oct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- HNW clients · 1,070 to 1,250Oct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- Individual clients · 5,230 to 5,550Oct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- Employees · 285 to 277Oct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- State-registered IARs · 285 to 277Oct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- Discretionary RAUM · $15.5M to $24.4MOct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- HNW RAUM · $10.6M to $17.6MOct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- Individual RAUM · $4.9M to $6.8MOct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- RAUM · $15.5M to $24.4MOct 22, 2024 to Apr 18, 2025
- Accounts · 92 to 74Dec 7, 2023 to Mar 29, 2024
- Advisory employees · 320 to 285Dec 7, 2023 to Mar 29, 2024
- BD registered reps · 280 to 195Dec 7, 2023 to Mar 29, 2024
- HNW clients · 1,100 to 1,070Dec 7, 2023 to Mar 29, 2024
- Individual clients · 5,845 to 5,230Dec 7, 2023 to Mar 29, 2024
- Pension plan clients · 15 to 20Dec 7, 2023 to Mar 29, 2024
- Employees · 320 to 285Dec 7, 2023 to Mar 29, 2024
- State-registered IARs · 320 to 285Dec 7, 2023 to Mar 29, 2024
- Other offices · 114 to 91Dec 7, 2023 to Mar 29, 2024
- Discretionary RAUM · $14.3M to $15.5MDec 7, 2023 to Mar 29, 2024
- HNW RAUM · $5.8M to $10.6MDec 7, 2023 to Mar 29, 2024
- Individual RAUM · $8.5M to $4.9MDec 7, 2023 to Mar 29, 2024
Signals
60 dated events
- Brett Allan Spaulding registered as an investment adviser representative at M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I•••Sep 17, 2026 · Advisor registered · fact
- A••••• C•••••• R•••••••• added a FL registration at M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I•••Sep 16, 2026 · New state registration · fact
- M•••••• Paul Goolsby registered as an investment adviser representative at M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I•••Sep 15, 2026 · Advisor registered · fact
- W••••• J•••• T••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2026-08-03)Aug 14, 2026 · Advisor changed firm · fact
- R•••••• L••• D••••••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2026-07-29)Jul 30, 2026 · Advisor changed firm · fact
- C••••••••• L•••••• H•••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for C••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2026-08-04)Jun 25, 2026 · Advisor changed firm · fact
- A••••• D•••• G••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for H•••••• T••••••• • K•••• L•• (registered 2026-06-18)Jun 8, 2026 · Advisor changed firm · fact
- J•••• M•••••• C•••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for M••••• S•••••• (registered 2026-04-21)Mar 17, 2026 · Advisor changed firm · fact
- D••••• G••••••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for D•• F••••••••• L•• (registered 2026-03-09)Mar 17, 2026 · Advisor changed firm · fact
- B•••• K•••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for G•••••• W••••• P•••••••• L•• (registered 2026-05-12)Mar 4, 2026 · Advisor changed firm · fact
- L••••• M•••• C••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for Captrust (registered 2026-02-17)Jan 16, 2026 · Advisor changed firm · fact
- S••••• S••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for C••• L•• (registered 2025-12-23)Dec 11, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••••• A• S•••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2026-01-16)Dec 9, 2025 · Advisor changed firm · fact
- I••••• N••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for L•• E••••••••• L•• (registered 2026-01-07)Nov 13, 2025 · Advisor changed firm · fact
- R••• C••••••••• M••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for E•••••• F•••••••• E•••••• (registered 2025-10-21)Oct 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C••••••••• D•••• P••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-10-07)Oct 9, 2025 · Advisor changed firm · fact
- D•••• P••• P••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-10-07)Oct 9, 2025 · Advisor changed firm · fact
- 2 advisors left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• (Waukesha, WI) for L•• F•••••••• L•• on the same dayOct 9, 2025 · Team lift-out · derived
- J••••••• L• H••••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for J• W• C••• A•••••••• I••• (registered 2025-10-27)Aug 26, 2025 · Advisor changed firm · fact
- L••••••• C•••••••• C•••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for S•••••• P•••••••• L•• (registered 2025-10-17)Aug 8, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C•••••• J•••• N•••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-08-08)Aug 5, 2025 · Advisor changed firm · fact
- E•••••••• N•••••• S••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for M•• F•••••••• S•••••••• I••• (registered 2025-08-12)Jun 25, 2025 · Advisor changed firm · fact
- T•••• C•••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for V•••• F•••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-06-02)Jun 3, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••••• T• W•••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-06-12)Jun 2, 2025 · Advisor changed firm · fact
- S••••••• C••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for M••••••• C•••••• I••••••••• A••••••• I•• (registered 2025-06-23)May 28, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••• H•••• F•••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for L•• E••••••••• L•• (registered 2025-05-12)May 28, 2025 · Advisor changed firm · fact
- D••••• S•••••• B•••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for F••••• I••••••••• (registered 2025-05-30)May 28, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C••••••••• T• D••••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for B•••••• I••••••••• M••••••••• I•• (registered 2025-12-05)May 6, 2025 · Advisor changed firm · fact
- W•••••• J••••• K••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for R•••••• I••••••••• (registered 2025-04-24)Apr 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
- B•••• A• S••• left M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• for P•••••••• S••••••••• I••• (registered 2025-04-18)Apr 16, 2025 · Advisor changed firm · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
How to reach
public business contact points only, each with its source
- Website
- M•••••OFO••••.COM/INVESTMENTSreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 402-351-3102reportedpublic record, Form ADV, Aug 4, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $114,006derivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026