DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

G•••••• A••••• K••••••

W••••• A••••••• S•••••••• L••institutionalKansas City, Mo dual registrantIAPD 3138593

Certified Financial Planner

Feed of 09/14/2026

At current firm

0 y

since Dec 11, 2025

In the industry

21 y

since Jan 7, 2005 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S66

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

W••••• A••••••• S•••••••• L•• i••••••••• manager current
since Dec 11, 2025 · Shorewood, Il
C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated
Jun 29, 2023 to Dec 23, 2025 · Kansas City, Mo
C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• i••••••••• manager
Feb 8, 2013 to Jan 26, 2026 · Kansas City, Mo
C••••• A•••••• N••••••• L•• former
Aug 16, 2012 to Jun 29, 2023 · Kansas City, Mo
R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated
Jan 2, 2009 to Aug 14, 2012 · Kansas City, Mo
R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassified
Jan 7, 2005 to Jan 2, 2009 · Kansas City, Mo

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••
left Jan 26, 2026, registered Jun 29, 2023 (-942 days) · Other
C••••• I••••••••• A••••••• L•• to W••••• A••••••• S•••••••• L••
left Dec 23, 2025, registered Dec 11, 2025 (-12 days) · Other
C••••• A•••••• N••••••• L•• to C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••
left Jun 29, 2023, registered Feb 8, 2013 (-3793 days) · Other
R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to C••••• A•••••• N••••••• L••
left Aug 14, 2012, registered Aug 16, 2012 (2 days) · Other
R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
left Jan 2, 2009, registered Jan 2, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move

Signals

G•••••• A••••• K•••••• left C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-06-29)
Jan 26, 2026 · a•••••• firm change · fact
G•••••• A••••• K•••••• left C••••• I••••••••• A••••••• L•• for W••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-12-11)
Dec 23, 2025 · a•••••• firm change · fact
G•••••• A••••• K•••••• left C••••• A•••••• N••••••• L•• for C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2013-02-08)
Jun 29, 2023 · a•••••• firm change · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Institutional managerderived
Years in industry: 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address