RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- W•••• F•••• A••••••• wirehouse currentsince May 8, 2025 · Las Vegas, Nv
- A••••••• W••••• S••••••••• state registeredFeb 10, 2025 to Feb 21, 2025 · Las Vegas, Nv
- I•• A•••••••• L•• independent RIASep 20, 2024 to Jan 30, 2025 · Port St Lucie, Fl
- S•••• W••••• M••••••••• L•• BD affiliatedJun 26, 2019 to Mar 25, 2024 · Mclean, Va
- J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliatedJun 3, 2016 to Feb 12, 2019 · Stuart, Fl
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseOct 27, 2014 to Jan 26, 2015 · Vero Beach, Fl
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedAug 25, 2014 to Oct 16, 2014 · Orlando, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 12, 2014 to May 6, 2014 · Stuart, Fl
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJun 30, 2009 to Jan 21, 2014 · Vero Beach, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJun 17, 2008 to Jun 27, 2008 · Las Vegas, Nv
- A••••••• W••••• S••••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Feb 21, 2025, registered May 8, 2025 (76 days) · Other
- I•• A•••••••• L•• to A••••••• W••••• S•••••••••left Jan 30, 2025, registered Feb 10, 2025 (11 days) · RIA to a state-registered adviser
- S•••• W••••• M••••••••• L•• to I•• A•••••••• L••left Mar 25, 2024, registered Sep 20, 2024 (179 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••••• M••••••••• S•••• L•• to S•••• W••••• M••••••••• L••left Feb 12, 2019, registered Jun 26, 2019 (134 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- W•••• F•••• A••••••• to J••••• M••••••••• S•••• L••left Jan 26, 2015, registered Jun 3, 2016 (494 days) · Other
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Oct 16, 2014, registered Oct 27, 2014 (11 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left May 6, 2014, registered Aug 25, 2014 (111 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 21, 2014, registered Feb 12, 2014 (22 days) · Wirehouse to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Jun 27, 2008, registered Jun 30, 2009 (368 days) · Wirehouse to wirehouse
- C••••••• S• T••• left A••••••• W••••• S••••••••• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2025-05-08)Feb 21, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C••••••• S• T••• left I•• A•••••••• L•• for A••••••• W••••• S••••••••• (registered 2025-02-10)Jan 30, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C••••••• S• T••• left S•••• W••••• M••••••••• L•• for I•• A•••••••• L•• (registered 2024-09-20)Mar 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address