RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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R••••• J•• D••••
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince Nov 30, 2021 · Georgetown, Ky
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJun 22, 2018 to Dec 6, 2021 · Georgetown, Ky
- I••••••••• P••••••••• I••• formerSep 12, 2016 to Sep 24, 2018 · San Antonio, Tx
- W••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedJan 14, 2015 to Sep 15, 2016 · Mason, Oh
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJan 21, 2014 to Apr 22, 2014 · Crestview Hills, Ky
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• formerOct 31, 2011 to Jan 21, 2014 · Crestview Hills, Ky
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedJun 16, 2010 to Oct 18, 2011 · Cincinnati, Oh
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedNov 18, 2008 to May 27, 2009 · Union, Ky
- F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliatedMar 3, 2005 to Jun 2, 2008 · Cincinnati, Oh
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 31, 2001 to Aug 21, 2002 · Cincinnati, Oh
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Dec 6, 2021, registered Nov 30, 2021 (-6 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- I••••••••• P••••••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Sep 24, 2018, registered Jun 22, 2018 (-94 days) · corporate re-registration, not a move
- W••••••• S••••••••• I••• to I••••••••• P••••••••• I•••left Sep 15, 2016, registered Sep 12, 2016 (-3 days) · Other
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to W••••••• S••••••••• I•••left Apr 22, 2014, registered Jan 14, 2015 (267 days) · Other
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jan 21, 2014, registered Jan 21, 2014 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- P•• W••••• M••••••••• to C••••• I••••••••• S••••••• L••left Oct 18, 2011, registered Oct 31, 2011 (13 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to P•• W••••• M•••••••••left May 27, 2009, registered Jun 16, 2010 (385 days) · Other
- F•••• T•••• S••••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Jun 2, 2008, registered Nov 18, 2008 (169 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to F•••• T•••• S••••••••• I•••left Aug 21, 2002, registered Mar 3, 2005 (925 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address