RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J••••• A•••• F•••••••••
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince Oct 20, 2025 · Troy, Mi
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDMay 2, 2024 to Aug 28, 2025 · Grosse Pointe Woods, Mi
- I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIADec 4, 2023 to Mar 8, 2024 · Bloomfield Hills, Mi
- S••••••• C••••••••• L•• formerAug 8, 2022 to Sep 12, 2023 · Grosse Pointe Farms, Mi
- C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• asset managerMay 1, 2010 to Aug 17, 2015 · Minneapolis, Mn
- B••• A•••••••• L•• formerSep 14, 2005 to May 1, 2010 · Royal Oak, Mi
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Aug 28, 2025, registered Oct 20, 2025 (53 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- I••••••••• W••••• C••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Mar 8, 2024, registered May 2, 2024 (55 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- S••••••• C••••••••• L•• to I••••••••• W••••• C••••••• L••left Sep 12, 2023, registered Dec 4, 2023 (83 days) · RIA to RIA
- C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• to S••••••• C••••••••• L••left Aug 17, 2015, registered Aug 8, 2022 (2548 days) · Other
- B••• A•••••••• L•• to C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••left May 1, 2010, registered May 1, 2010 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- J••••• A•••• F••••••••• left A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-10-20)Aug 28, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••••• A•••• F••••••••• left I••••••••• W••••• C••••••• L•• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-05-02)Mar 8, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J••••• A•••• F••••••••• left S••••••• C••••••••• L•• for I••••••••• W••••• C••••••• L•• (registered 2023-12-04)Sep 12, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address