DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

SEC-registered adviser

C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••

Asset manager (funds and pooled vehicles)Boston, MassachusettsCRD 108257SEC 801-25943website IAPD

Latest filing May 28, 2026

First filing on the tape Mar 23, 2012 · 59 filings

SEC status approved since Dec 20, 1985

RAUM

$502B

reported, Item 5.F

Discretionary

100%

of RAUM

Private clients

0.6%

$2.9B individuals and HNW

Advisors

200

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$2.5B

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

914

440 advisory (5.B.1)

Offices

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

59 filings and snapshots on the tape

RAUM$502B as of May 28, 2026

Mar 23, 2012$301B then

HNW client RAUM$1.9B as of May 28, 2026

Mar 29, 2018$23.2M then

State-registered IARs (5.B.3)192 as of May 28, 2026

Mar 22, 2013212 then

Employees (5.A)914 as of May 28, 2026

Mar 22, 20131,121 then

Private funds12 as of May 28, 2026

Mar 23, 201236 then

RAUM +9.8% over the last fiscal year+9.0% a year over threeIARs 190 to 192offices 8 to 7

Practice profile

derived from the filing of May 28, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)

RAUM per advisor: $2.5BderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 18derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $3.8MderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $60.6MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 100%derivedof RAUM
Institutional: 18%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 4.5derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 25.1derived8 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +9.8%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: +1.1%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +63%derived
Compensation: percentage of assets, fixed fees, performance-basedreportedItem 5.E
Advisory activities: portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, portfolio management for pooled vehicles, portfolio management for investment companies, selection of other advisers, otherreportedItem 5.G
Wrap fee program: participatesreportedItem 5.I
Custody: $3.6B, 14 clientsreportedItem 9.A
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
compensates persons for client referrals (8.G.1)
compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
has custody of client securities (9.A.1.b)
a related person has custody of client cash (9.B.1.a)
a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
a related person acts as qualified custodian (9.D.2)
marketing includes hypothetical performance (5.L.3)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

Investment companies$316B63%
Insurance companies$55B11%
Pooled investment vehicles$43B8.6%
Corporations and businesses$36B7.1%
Pension and profit-sharing plans$19B3.7%
Banks and thrifts$14B2.7%
Sovereign wealth funds$13B2.6%
State and municipal entities$2.8B0.6%
High-net-worth individuals$1.9B0.4%
Charitable organizations$1.3B0.3%
Individuals$1.0B0.2%

Individual clients: 3,045reported
HNW clients: 495reported
Pension plan clients: 95reported
Charitable clients: 72reported
Accounts: 8,288reported
Financial planning clients: 0reported
Wrap fee programs: $0 sponsored, $3.2B managedreported
Custody of client assets: $3.6B for 14 clientsreported
Compensation: % of AUM, fixed, performancereported
Class basis: private_client_share=0.01 fund_share=0.71 institutional_share=0.18 related_bd=true related_bank=true bd_reps=271.0derived

Advisors registered through the firm

201 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry	Prior firms
P•••• M•••••• S•••••••••	Boston, Ma	May 1, 2010	33 y	1
D••••• C• W••••••	Scarsdale, Ny	May 1, 2010	30 y	2
S•••• A••••• A••••	Cary, Nc	May 1, 2010	31 y	3
S•••••• M• K••••••	Boston, Ma	May 1, 2010	26 y	1
E•••• A•••••• M••••	Boston, Ma	May 1, 2010	21 y	1
G•••• W•••••• R••••	Minneapolis, Mn	May 1, 2010	17 y	1
W•••••• B••••• C••••	Boston, Ma	May 1, 2010	34 y	1
D••••• M• M•••••••Chartered Financial Analyst	Boston, Ma	May 1, 2010	20 y	1
K•••••• J•• D••••	Boston, Ma	May 1, 2010	28 y	1
S•••• R••••• H••••••••	New Orleans, La	May 1, 2010	25 y	4
C••••••• K••••• H•••	Mount Pleasant, Sc	May 1, 2010	31 y	1
G•••••• S••• S••••••	Boston, Ma	May 1, 2010	30 y	1
S•••• M•••••• S••••••	Boston, Ma	May 1, 2010	28 y	1
R••••• J•••• B•••	Boston, Ma	May 1, 2010	36 y	1
K•••••• J••••• G••••••	Boston, Ma	May 1, 2010	25 y	1
A••••• M•••••• W•••••	Boston, Ma	May 1, 2010	39 y	1
S••• P•••• B•••	Boston, Ma	May 1, 2010	23 y	1
G••• W•••••• R•••••	Boston, Ma	May 1, 2010	31 y	2
C••••••••• N••• G•••	Galena, Il	May 1, 2010	23 y	2
M•••••• A•• M••••••	Boston, Ma	May 1, 2010	21 y	1
D•••• K••••••	Boston, Ma	May 1, 2010	25 y	1
A••••• V•••••• A•••	Boston, Ma	May 1, 2010	27 y	1
K••••••• H••••	Boston, Ma	May 1, 2010	18 y	1
P••• A••••• S••••••	Boston, Ma	May 1, 2010	23 y	2
C•••••• P• P••••••	Thousand Oaks, Ca	May 6, 2010	25 y	2
J••••••• G••• E••••	Weston, Fl	Jul 27, 2010	42 y	0
W• R••••• G•••••Chartered Financial Analyst	Boston, Ma	Aug 19, 2010	29 y	0
R•• D••• H•••••••	Boston, Ma	Oct 12, 2010	32 y	0
P•••••• S• W•••••	Boston, Ma	Nov 10, 2010	22 y	1
W•••• C••••••••• C•••••••	Boston, Ma	Mar 24, 2011	21 y	2
D••••• M• B•••••••••	Boston, Ma	Apr 25, 2011	15 y	0
J••• P•••••• C•••••	Boston, Ma	Aug 8, 2011	19 y	0
A••••• V••••••• H•••••• P•••	Boston, Ma	Aug 29, 2011	17 y	0
D•••• P• B•••••	Minneapolis, Mn	Oct 4, 2011	30 y	0
J•••••• S•••• K•••••••••	Boston, Ma	Jan 3, 2012	19 y	1
T••••••• J•••• P••••••••	Boston, Ma	Jun 12, 2012	21 y	0
A••••• R•••••• J••• D•••••Certified Financial Planner	Rocky River, Oh	Sep 21, 2012	19 y	1
G•••• W••••• C•••••	Boston, Ma	Oct 15, 2012	14 y	0
A••• E••••• S•••••••	Stamford, Ct	Jun 18, 2013	19 y	3
E••• W• S•••••	Boston, Ma	Aug 13, 2013	17 y	0

All 201 advisors at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••

Advisor movement

9 left, 10 joined in 12 months

net +1 in 12 months1 left in 90 days1 joined in 90 daysdeparture rate 4.5% of current headcount45 left over 36 months

Left, latest

H•••• M••••• W••••••••• to N•••••• A•••••••• L••
Jul 24, 2026 · Other
A•••••• J•••• B••••••••• to N••••• A•••• M••••••••• L••
Jun 16, 2026 · Other
C•••• S••••••• to B••••••••• C•••••• A••••••• I••
Jun 10, 2026 · Other
R••••• R•••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
May 27, 2026 · Other
M•••••• S•••••• to D••••• W•••••• L••
Mar 13, 2026 · Other
B•••• G•••••• to C••••••••• F•••••••• N••••••
Feb 24, 2026 · Other
N••••• R••• V•••• to N••••••• T•••• I••••••••• I•••••••••
Nov 3, 2025 · Other
J•••• P•••••• S•••• to A••••••• A•••• M••••••••• I•••
Sep 26, 2025 · Other
W•••••• C•••••• W•••••••• to C•••••• C••••• G••••• I•••
Sep 23, 2025 · Other
C••••••••• S••• K••••• to P••• I••••••••• L••
Sep 5, 2025 · Other
M•••••• G•••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Aug 26, 2025 · Other
L••• D• I•••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••
Aug 25, 2025 · Other
R••• M•••••• M••••••• to B•• M••••• S••••••••• C•••••••••
Jul 9, 2025 · Other
H•••• J•••• S•••••• to A••••••••• L•••
Jun 27, 2025 · Other
J•••• J••••• K•••••• to T••••••••• A••••••• I••
Jun 26, 2025 · Other

Joined, latest

M••••••• T•••••••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••
Jul 13, 2026 · Other
M•••••• S•••••• H••••••• from C•••••• C••••• G••••• I•••
Jun 15, 2026 · Other
K•••• D••• B•••• from H••••••• F••••
Jun 11, 2026 · Other
A••••• L••• from V••• I••••••••• M••••••••• C•• L••
Jun 10, 2026 · Other
S•••• W••••• L•••• from W•••••• • R•••
Apr 27, 2026 · Other
B••••••• L•••• K•••••• from J••• M••••• I••••••••• M••••••••• I•••
Mar 5, 2026 · Other
S••• C•••••• from O•• C•••••• P•••••• W•••••
Nov 17, 2025 · Other
H•••• M••••• W••••••••• from P•••••••• A•••• M•••••••••
Oct 15, 2025 · Other
F•••••• C•••••• L•••••• from J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L••
Oct 6, 2025 · Other
J•••• D•••• O••••••• from S•••••••• A••••••• L••
Sep 19, 2025 · Other
J•••• S•••••• W••••••••• from A••••• A•••• M••••••••• U•• I•••
Jul 10, 2025 · Other
L•••••• C•••••••• A•••• from L•••• A••••• • C•• L••
Jun 23, 2025 · Other
L••••• E•••••••• G•• from L•••• A••••• • C•• L••
May 7, 2025 · Other
M••••• C••••• B••••• from N••••• A•••• M••••••••• L••
Feb 19, 2025 · Other
J•••••• D••• O•••• from P••••• I••••••••• M••••••••• L••
Dec 24, 2024 · Other

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

2 left for V••• I••••••••• M••••••••• C•• L••
Apr 14, 2025 · Boston, Ma
2 left for C••••••• S••••••••• I•••
Oct 7, 2021 · Boston, Ma
3 left for B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••
Jan 4, 2017 · Boston, Ma

2 joined from F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••
Aug 26, 2021 · Merrimack, Nh

Teams out Teams in

Private funds

62 reported on Schedule D 7.B.(1)

Fund	Type	Gross assets	Owners	First reported
S••••••• S••••••• F•••• ••••••• F•••no longer reported	Hedge Fund	$800M	70	Mar 23, 2012
S••••••• T••• S••••••• O••••••• F•••	Hedge Fund	$762M	53	Feb 21, 2018
S••••••• T••• S••••••• ••••••• F•••	Hedge Fund	$621M	114	Mar 23, 2012
C••••••• P•••••• I••••••••• S•••• P•••••• F•••• L••	Other Private Fund	$576M	3	Mar 31, 2015
S•••• L•••••• I••••••••• E••••••• T••••	Other Private Fund	$314M	14	Mar 31, 2015
C••• C•• 1• L••••••no longer reported	Securitized Asset Fund	$291M	10	Mar 28, 2014
P• M•••••• F•••• S••• • S••••••••• P•••••••• 6•no longer reported	Hedge Fund	$250M	25	Mar 23, 2012
P• M•••••• F•••• S••• • S••••••••• P•••••••• 5•no longer reported	Hedge Fund	$189M	24	Mar 23, 2012
C••••••• E••••••• M•••••• E••••• P•••••• ••••••• F•••	Other Private Fund	$98.4M	3	Jul 22, 2021
C••••••• M••••••••• P•••••• F•••• V••• L•• • I••••••••• V•••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$87.8M	7	Mar 23, 2012
M••••••••• S•••••••• U•• L•••• C•• P•••••• F•••• L••	Other Private Fund	$81.1M	6	Mar 27, 2024
S••••••• H••••• S••••••• ••••••• F•••no longer reported	Hedge Fund	$77.4M	40	Mar 23, 2012
C••••••• M••••••••• P•••••• F•••• I• L•• • I••••••••• F•••• I••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$61.8M	3	Mar 23, 2012
C••••••• U••• C••••••••• C••• E••••• P•••••• F•••• L••	Other Private Fund	$52.0M	2	Mar 23, 2012
C••••••• S•••••••• C••••••• V••••• I••••••••• B••• P•••••• F•••• L••	Other Private Fund	$49.0M	5	Mar 27, 2024
C••••••• E••••••• M•••••• B••• P•••••• ••••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$45.7M	2	Mar 30, 2015
C••••••• M••••••••• P•••••• F•••• I• L•• • L••••••• 5•• I•••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$38.6M	2	Mar 23, 2012
C••••••• M••••••••• P•••••• F•••• I• L•• • C••• F•••• I••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$38.5M	3	Mar 23, 2012
C••••••• M••••••••• P•••••• F•••• I• L•• • L••••••• E••••••• C••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$32.0M	2	Mar 23, 2012
C••••••• I••••••••• H••• Y•••• F•••• I••••• P•••••• ••••••• F•••	Other Private Fund	$29.8M	4	Mar 30, 2015
S••••••• H••••• S••••••• P••• ••••••• F•••no longer reported	Hedge Fund	$28.1M	8	Mar 23, 2012
S••••••• T••••••••• 1••••• ••••••• F•••no longer reported	Hedge Fund	$26.8M	2	Mar 23, 2012
C••••••• M••••••••• P•••••• F•••• I• L•• • I••••••••• E••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$26.4M	6	Mar 23, 2012
C••••••• M••••••••• P•••••• F•••• I• L•• • L••••••• G••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$22.0M	2	Mar 23, 2012
C••••••• I••••••••• S•••• A•• M•• C•• P•••••• F•••• L••	Other Private Fund	$21.6M	3	Mar 29, 2019
T••••••••• I••••••••• G••••• E••••• ••••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$17.0M	2	Mar 23, 2012
C••••••• I••••••••• M•••• C•• C••• P•••••• F•••• L••	Other Private Fund	$14.3M	2	Mar 30, 2020
C••••••• F•••••• L•••• C•• G••••• P•••••• F••• L••no longer reported	Other Private Fund	$13.8M	2	Mar 23, 2012
C••••••• A••••••• R••• A••••••••• P•••••• ••••••• F•••no longer reported	Hedge Fund	$11.5M	2	Mar 30, 2015
C•••••••• G••••• S•••••••• C•• I•no longer reported	Securitized Asset Fund	$10.0M	1	Mar 23, 2012
C••••••• G••••• A•••• O••••••••• P•••••• ••••••• F•••no longer reported	Hedge Fund	$9.3M	1	Mar 28, 2014
C••••••• S•••• D••••••• H••• Y•••• P•••••• ••••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$6.6M	2	Mar 22, 2013
C•••••••• C•• I•• L••••••no longer reported	Securitized Asset Fund	$6.3M	6	Mar 23, 2012
C••••••• I••••••••• H••• Y•••• F•••• I••••• P•••••• F•••• L••no longer reported	Other Private Fund	$5.9M	2	Mar 22, 2013
C••••••• M••••••••• P•••••• F•••• I• L•• • S••••••• E••••••• C••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$5.3M	2	Mar 23, 2012
C••••••• M••••••••• P•••••• F•••• I• L•• • S••••••• G••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$5.3M	3	Mar 23, 2012
C••••••• M••••••••• P•••••• F•••• I• L•• • D••••••••• V•••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$4.3M	2	Mar 23, 2012
C••• C•• 2• L••••••no longer reported	Securitized Asset Fund	$4.2M	93	Mar 30, 2015
C••••••• G••••• A•••• A••••••••• S••••••• F•••no longer reported	Hedge Fund	$3.2M	1	Mar 24, 2017
C••• C•• 2• L••••••no longer reported	Securitized Asset Fund	$2.0M	2	Mar 30, 2015

All funds of C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

A••••••• F••••••• · Vice President And Head Of N•••• America I•••••••••control
since 01/2024 · owns less than 5%
C•••••• M••••••• G••••• · Member, Board Of Governors, Senior Vice President And N•••• America Head Of Operations And Investor Servicescontrol
since 06/2019 · owns less than 5%
D••••• M••••••• E• · Vice President, Chief Legal Officer And Assistant Secretarycontrol
since 10/2021 · owns less than 5%
E••••••••• B••••• M•••••• · Member, Board Of Governors, Vice President And Chief Financial Officercontrol
since 06/2020 · owns less than 5%
F••••• L••• A• · Vice President And Chief Compliance Officercontrol
since 01/2014 · owns less than 5%
K••••• J•••••• B•••• · Head Of Asset A•••••••••, N•••• Americacontrol
since 01/2024 · owns less than 5%
M•••••• M•••• · Managing Director And Global Head Of E•••••••control
since 10/2021 · owns less than 5%
T•••••••• G•••• R•••••• · Managing Director And Global Head Of F•••• I•••••control
since 03/2021 · owns less than 5%
T•••••••• W••••••• F•••••••• · Chairman Of The Board And Presidentcontrol
since 02/2012 · owns less than 5%
W••••••• M•••• M• · Senior Vice President And Global Head Of Tradingcontrol
since 03/2024 · owns less than 5%

Entity owners

A••••••••• F••••••••• I••• · Sole Member
direct · owns 75% or more · public reporting company

Related persons

Schedule D 7.A

A••••••• C•••••• S••••••••• G••••• I•••
bankpooled vehicle sponsory
A••••••• E••••••••• I••••••••• S••••••• I•••
broker-dealercustodiann
A••••••••• B•••• F••
n
A••••••••• C•••••• I•••••••• C••••••
real estaten
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
broker-dealerinvestment adviserbanknRAUM $660B
A••••••••• T•••• C••••••
bankcustodiann
C••••••• C••• C•• A•••••••• L••
investment advisernRAUM $3.0B
C••••••• M••••••••• I••••••••• D••••••••• I•••
broker-dealery
C••••••• T••••••••• ••• I••••••••• L••••••
investment advisernRAUM $2.9B
C••••••• T••••••••• F••• M••••••••• L••••••
investment advisern
C••••••• T••••••••• I••••••••• B••••••• L••••••
investment advisern
C••••••• T••••••••• I••••••••• ••• L••••••
investment advisern
C••••••• T••••••••• I••••••••• J•••• C••• L•••
broker-dealerinvestment advisern
C••••••• T••••••••• M••••••••• •••••• G•••
investment advisern
C••••••• T••••••••• M••••••••• L••••••
investment advisern
C••••••• T••••••••• M••••••••• L••
investment advisern
C••••••• T••••••••• N••••••••• B•••
investment advisern
C••••••• T••••••••• R••• E••••• P••••••• L••
investment companyn
C••••••• T••••••••• R•• A• P••
investment advisern
C••••••• T••••••••• R•• S•••
n
C••••••• W••••• A•••• M••••••••• L••
investment adviseryRAUM $5.8B
C• R••• E••••• P••••••• G••• • C•• K•
investment companyn
L•••••••• B•• G•• L••
pooled vehicle sponsory
L•••••••• C••• I• R••• E••••• C••••••• L•
pooled vehicle sponsory
L•••••••• C•••• P••••••• T••• L••
pooled vehicle sponsory
L•••••••• L••• T••• L••
pooled vehicle sponsory
L•••••••• I•••••••••
investment adviserbankpooled vehicle sponsoryRAUM $224M
L•••••••• R•••••• D••••••••• P••••••• G•• L••
pooled vehicle sponsory
L•••••••• R•• C•••••• H•••• I•••••••• G•• L••
pooled vehicle sponsory
L•••••••• R•• C••••••••• F••• I• G•• L••
pooled vehicle sponsory

Advisers that list C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• as a related person

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined	Left
Boston, Ma · principal	200	36	6
S•••• Boston, Ma	5	2	0
Minneapolis, Mn	4	1	0
East Boston, Ma	3	0	0
Chicago, Il	2	1	0
Dallas, Tx	2	0	0
Dorchester, Ma	2	1	0
Medford, Ma	2	0	0
Cary, Nc	2	0	0
Quincy, Ma	2	2	0
Westfield, Nj	2	0	0
Brighton, Ma	2	1	0
Stamford, Ct	1	0	1
Birmingham, Mi	1	0	0
Smyrna, Ga	0	0	1
Braintree, Ma	0	0	0
C••••••Ton, Tx	0	0	0
Hopkins, Mn	0	0	0
Irvine, Ca	0	0	1
Myrtle Beach, Sc	0	0	0

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

Minneapolis, MN97 employees
New Y•••, NY45 employees
Lake Oswego, OR14 employees
El Segundo, CA11 employees
Menlo P•••, CA9 employees
Chicago, IL7 employees
Stamford, CT4 employees
Charlotte, NC1 employees
J•••Ston, RI1 employees

ADV anomalies

1 against comparable advisers; where to look, not conclusions

c••••• count surgeChange between filings · filing Mar 26, 2026
individual and HNW clients (Item 5.D) moved from 2,174.0 to 3,540.0 (+63.0%) between the annual amendments of 2025-03-27 and 2026-03-26; the peer median change was +7.0% (37 comparable advisers, 94.0th percentile of changes)
peers: ASSET_M••••••, $20B and over (37) · 94% percentile

How anomalies are measured

What changed

consecutive filings, newest first

Accounts · 6,061 to 8,288
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Advisory employees · 392 to 440
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Charity clients · 65 to 72
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Corporate clients · 158 to 139
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
HNW clients · 263 to 495
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Individual clients · 1,911 to 3,045
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Pension plan clients · 106 to 95
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Pooled vehicle clients · 177 to 173
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Assets in custody · $1.7B to $3.6B
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Employees · 910 to 914
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
State-registered IARs · 190 to 192
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Other offices · 8 to 7
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Private funds · 11 to 12
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Discretionary RAUM · $457B to $501B
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
HNW RAUM · $1.2B to $1.9B
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Individual RAUM · $650M to $1.0B
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Non-discretionary RAUM · $884M to $1.0B
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Pension RAUM · $22B to $19B
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Pooled vehicle RAUM · $39B to $43B
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
RAUM · $457B to $502B
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Wrap assets (manager) · $2.1B to $3.2B
Dec 17, 2025 to Mar 26, 2026
Financial planning clients · 0 to 0
Mar 27, 2025 to May 28, 2025
HNW RAUM · $1.3B to $1.2B
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Individual RAUM · $539M to $650M
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Non-discretionary RAUM · $784M to $884M
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Accounts · 5,495 to 6,061
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Advisory employees · 411 to 392
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
BD registered reps · 280 to 271
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Charity clients · 58 to 65
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Corporate clients · 185 to 158
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
HNW clients · 250 to 263
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Individual clients · 1,630 to 1,911
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Pension plan clients · 112 to 106
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Pooled vehicle clients · 168 to 177
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Assets in custody · $1.1B to $1.7B
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Employees · 1,008 to 910
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
State-registered IARs · 166 to 190
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Other offices · 9 to 8
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Private funds · 17 to 11
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025
Discretionary RAUM · $426B to $457B
Dec 3, 2024 to Mar 27, 2025

Signals

60 dated events

Megan A••• R••••• added a VI registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a WY registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a SD registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a OK registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a NC registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a NJ registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a MO registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a MN registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a ME registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a LA registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a KY registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a KS registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a IN registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a DE registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a CT registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a CO registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
Megan A••• R••••• added a AL registration at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
M•••••• Jan Van Luling registered as an investment adviser representative at C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
Sep 16, 2026 · Advisor registered · fact
H•••• M••••• W••••••••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for N•••••• A•••••••• L•• (registered 2026-07-01)
Jul 24, 2026 · Advisor changed firm · fact
A•••••• J•••• B••••••••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for N••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2026-06-24)
Jun 16, 2026 · Advisor changed firm · fact
C•••• S••••••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for B••••••••• C•••••• A••••••• I•• (registered 2026-07-22)
Jun 10, 2026 · Advisor changed firm · fact
M•••••• S•••••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for D••••• W•••••• L•• (registered 2026-04-07)
Mar 13, 2026 · Advisor changed firm · fact
B•••• G•••••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for C••••••••• F•••••••• N•••••• (registered 2026-03-16)
Feb 24, 2026 · Advisor changed firm · fact
N••••• R••• V•••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for N••••••• T•••• I••••••••• I••••••••• (registered 2025-11-14)
Nov 3, 2025 · Advisor changed firm · fact
J•••• P•••••• S•••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for A••••••• A•••• M••••••••• I••• (registered 2025-09-30)
Sep 26, 2025 · Advisor changed firm · fact
W•••••• C•••••• W•••••••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for C•••••• C••••• G••••• I••• (registered 2026-08-17)
Sep 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
C••••••••• S••• K••••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for P••• I••••••••• L•• (registered 2025-09-16)
Sep 5, 2025 · Advisor changed firm · fact
M•••••• G•••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2025-09-02)
Aug 26, 2025 · Advisor changed firm · fact
L••• D• I•••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for U•• F•••••••• S••••••• I••• (registered 2025-10-01)
Aug 25, 2025 · Advisor changed firm · fact
R••• M•••••• M••••••• left C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for B•• M••••• S••••••••• C••••••••• (registered 2026-01-02)
Jul 9, 2025 · Advisor changed firm · fact

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

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How to reach

public business contact points only, each with its source

Firm profile: linkedin.com/company/seligman-investments-and-venturesreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Firm profile: linkedin.com/company/columbia-threadneedle-investmentsreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Website: columbiathreadneedleus.com/blogreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Principal office phone: 800-225-2365reportedpublic record, Form ADV, May 28, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Asset manager (funds and pooled vehicles)deriveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $2.5Bderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026