RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
C•••• P•••••• M•••••
- I••••••••• A•••••• S••••••••• L•• former sec a•••••• currentsince Jun 26, 2026 · Colorado Springs, Co
- D••••• F•••••••• P••••••• unclassifiedAug 11, 2021 to Dec 31, 2022 · Colorado Springs, Co
- I••••••••• A•••••• S••••••••• L•• former sec a••••••Feb 12, 2021 to May 4, 2021 · Seattle, Wa
- E• R•••• I••••••••• L•• former sec a••••••Jun 16, 2015 to Jan 5, 2017 · Colorado Springs, Co
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• former sec a••••••Mar 16, 2009 to Feb 17, 2015 · San Antonio, Tx
- G•••••••• I••••••••• M••••••••• I••• unclassifiedJan 4, 2005 to Jul 16, 2007 · Anchorage, Ak
- X•••• F•••••••• P•••••••• I••• unclassifiedOct 12, 2004 to Dec 31, 2004 · Anchorage, Ak
- E• R•••• A•••••••• L•• unclassifiedSep 9, 2004 to Oct 7, 2004 · Anchorage, Ak
- X•••• F•••••••• P•••••••• I••• unclassifiedJan 13, 2003 to Jul 26, 2004 · Anchorage, Ak
- X•••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedDec 13, 2001 to Jan 16, 2003 · Puyallup, Wa
- D••••• F•••••••• P••••••• to I••••••••• A•••••• S••••••••• L••left Dec 31, 2022, registered Jun 26, 2026 (1273 days) · Other
- I••••••••• A•••••• S••••••••• L•• to D••••• F•••••••• P•••••••left May 4, 2021, registered Aug 11, 2021 (99 days) · Other
- E• R•••• I••••••••• L•• to I••••••••• A•••••• S••••••••• L••left Jan 5, 2017, registered Feb 12, 2021 (1499 days) · Other
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• to E• R•••• I••••••••• L••left Feb 17, 2015, registered Jun 16, 2015 (119 days) · Other
- G•••••••• I••••••••• M••••••••• I••• to U••• F•••••••• P••••••• S•••••••left Jul 16, 2007, registered Mar 16, 2009 (609 days) · Other
- X•••• F•••••••• P•••••••• I••• to G•••••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Dec 31, 2004, registered Jan 4, 2005 (4 days) · Other
- E• R•••• A•••••••• L•• to X•••• F•••••••• P•••••••• I•••left Oct 7, 2004, registered Oct 12, 2004 (5 days) · Other
- X•••• F•••••••• P•••••••• I••• to E• R•••• A•••••••• L••left Jul 26, 2004, registered Sep 9, 2004 (45 days) · Other
- X•••• I••••••••• S•••••••• I••• to X•••• F•••••••• P•••••••• I•••left Jan 16, 2003, registered Jan 13, 2003 (-3 days) · Other
- C•••• P•••••• M••••• left D••••• F•••••••• P••••••• for I••••••••• A•••••• S••••••••• L•• (registered 2026-06-26)Dec 31, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- FORMER SEC A••••••derived
- Years in industry
- 30derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address