RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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W•••••• E• T••••
- H•••••••• A••••••• C•••• other currentsince May 9, 2025 · Arlington, Va
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDJan 26, 2022 to Apr 5, 2025 · Gaithersburg, Md
- T• A••••••••• I••• formerMar 6, 2019 to Oct 14, 2022 · Gaithersburg, Md
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerMar 6, 2019 to Sep 7, 2023 · Gaithersburg, Md
- F••••••• F•••••••• S••••••••• L•• independent RIAJan 8, 2018 to Sep 28, 2018 · Towson, Md
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJul 12, 2017 to Dec 31, 2017 · Rockville, Md
- O•••• F•• I••• formerApr 3, 2017 to Jul 18, 2017 · Frederick, Md
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJul 17, 2014 to Feb 15, 2017 · Frederick, Md
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedApr 19, 2013 to Jun 20, 2014 · Rockville, Md
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 28, 2012 to Oct 4, 2012 · Frederick, Md
- C•••••• S••••• • C••• I••• to H•••••••• A••••••• C••••left Apr 5, 2025, registered May 9, 2025 (34 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Sep 7, 2023, registered Jan 26, 2022 (-589 days) · corporate re-registration, not a move
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 14, 2022, registered Mar 6, 2019 (-1318 days) · corporate re-registration, not a move
- F••••••• F•••••••• S••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Sep 28, 2018, registered Mar 6, 2019 (159 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to F••••••• F•••••••• S••••••••• L••left Dec 31, 2017, registered Jan 8, 2018 (8 days) · Other
- O•••• F•• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jul 18, 2017, registered Jul 12, 2017 (-6 days) · Other
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to O•••• F•• I•••left Feb 15, 2017, registered Apr 3, 2017 (47 days) · Other
- P•• W••••• M••••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jun 20, 2014, registered Jul 17, 2014 (27 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•• W••••• M•••••••••left Oct 4, 2012, registered Apr 19, 2013 (197 days) · Other
- W•••••• E• T•••• left C•••••• S••••• • C••• I••• for H•••••••• A••••••• C•••• (registered 2025-05-09)Apr 5, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Other adviserderived
- Years in industry
- 13derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address