RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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C••••••••• K••••••
- S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• other currentsince May 8, 2024 · Portland, Or
- J••• H•••••• P••••••• F•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedJan 24, 2020 to May 26, 2023 · Danville, Ca
- M••••••• I••••••••• M••••••••• ••• L•• asset managerDec 12, 2012 to Apr 13, 2020 · Downers Grove, Il
- J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset managerDec 22, 2008 to Dec 31, 2010 · Downers Grove, Il
- J••• H•••••• D••••••••• L•• unclassifiedNov 15, 2005 to Dec 31, 2006 · Boston, Ma
- L•••••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJan 28, 2003 to Nov 24, 2003 · Chicago, Il
- J••• H•••••• P••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to S••••••• I••••••••• A•••••••• I•••left May 26, 2023, registered May 8, 2024 (348 days) · Other
- M••••••• I••••••••• M••••••••• ••• L•• to J••• H•••••• P••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Apr 13, 2020, registered Jan 24, 2020 (-80 days) · Other · moved with a team
- J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M••••••• I••••••••• M••••••••• ••• L••left Dec 31, 2010, registered Dec 12, 2012 (712 days) · corporate re-registration, not a move
- J••• H•••••• D••••••••• L•• to J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L••left Dec 31, 2006, registered Dec 22, 2008 (722 days) · Other
- L•••••• F•••••••• S•••••••• I••• to J••• H•••••• D••••••••• L••left Nov 24, 2003, registered Nov 15, 2005 (722 days) · Other
- C••••••••• K•••••• left J••• H•••••• P••••••• F•••••••• S•••••••• L•• for S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• (registered 2024-05-08)May 26, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Other adviserderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address