DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
SEC-registered adviser
S••••••• I••••••••• A•••••••• I•••
Latest filing Mar 31, 2026
First filing on the tape Mar 13, 2012 · 43 filings
SEC status approved since Jul 31, 2000
RAUM
$35B
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
14%
$5.0B individuals and HNW
Advisors
76
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$454M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
81
12 advisory (5.B.1)
Offices
1
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
43 filings and snapshots on the tape
RAUM$35B as of Mar 31, 2026
Mar 13, 2012$18B then
HNW client RAUM: no history
State-registered IARs (5.B.3)76 as of Mar 31, 2026
Mar 19, 201328 then
Employees (5.A)81 as of Mar 31, 2026
Mar 19, 201335 then
Private funds: no history
RAUM +2.7% over the last fiscal year+29% a year over threeIARs 77 to 76
Practice profile
derived from the filing of Mar 31, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
- Institutional asset manager · institutional share (pensions, government, insurance, corporations, charities, banks, other advisers) at least 60 percent and private-client share under 20 percent
- retirement p••• adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
- RAUM per advisor
- $454MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $358,906derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 100%derivedof RAUM
- Institutional
- 86%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.1derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 38.0derived2 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +2.7%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -1.3%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- unknownderived
- Compensation
- percentage of assets, fixed fees, otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, portfolio management for pooled vehicles, pension consultingreportedItem 5.G
- Ownership
- controlled by a public reporting companyderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- a related person has custody of client cash (9.B.1.a)
- a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
- controlled by a public reporting company (10.A)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Pension and profit-sharing plans$28B80%
- Individuals$5.0B14%
- Charitable organizations$1.2B3.6%
- State and municipal entities$727M2.1%
- Individual clients
- 93,316reported
- HNW clients
- n/areported
- Pension plan clients
- 2,580reported
- Charitable clients
- 141reported
- Accounts
- 96,128reported
- Financial planning clients
- 0reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixedreported
- Class basis
- private_client_share=0.14 fund_share=0.0 institutional_share=0.86 related_bd=true related_bank=false bd_reps=72.0derived
Advisors registered through the firm
76 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| S•••••• J••••••• B••••••••• | Portland, Or | Mar 7, 2001 | 25 y | 0 |
| M••••••• D••••• T••••• | Mechanicsburg, Pa | Jan 4, 2005 | 22 y | 0 |
| R•••• O•••• C•••• | The Woodlands, Tx | Aug 7, 2006 | 26 y | 1 |
| R•••••• J••• R•••• | Portland, Or | Jan 1, 2007 | 25 y | 1 |
| N••• J••• B•••••••• | Portland, Or | Jan 1, 2007 | 30 y | 1 |
| W•••••• F•••• F••••• | Pittsburgh, Pa | Jan 1, 2007 | 22 y | 1 |
| C•••••••• D•••• F••••••• | Austin, Tx | Jan 1, 2007 | 21 y | 1 |
| C••••••••• L••••••• N••••• | Milwaukie, Or | Apr 26, 2007 | 24 y | 1 |
| R••• T• Q•••• | North Attleboro, Ma | Jan 10, 2008 | 19 y | 0 |
| C••••••••• M•••••• C•••• | Prospect, Ky | Jan 28, 2008 | 18 y | 0 |
| D•••• M•••••• K••• | Portland, Or | Jun 9, 2009 | 18 y | 1 |
| J•••• T••••• R••••••• | Portland, Or | Nov 26, 2009 | 19 y | 0 |
| M•••••• S•••• N•••• | Middletown, Ct | Jan 29, 2010 | 30 y | 2 |
| L•••• J••••• C•••• | Portland, Or | Feb 26, 2010 | 29 y | 1 |
| M•••••• S••••• M••••••••• | Portland, Or | Apr 28, 2010 | 18 y | 0 |
| K•••••• R•••••• S•••••••• | Walnut Creek, Ca | Jan 18, 2011 | 19 y | 0 |
| K•••• G••••• N••••• | Portland, Or | Jul 6, 2011 | 24 y | 1 |
| C••••••••• F•••• W•••••• | Atlanta, Ga | Jul 20, 2011 | 21 y | 1 |
| B••• G•••••• | Northbrook, Il | Aug 1, 2011 | 15 y | 0 |
| J•••••• S•••••• W•••• | Mandeville, La | Feb 22, 2012 | 15 y | 0 |
| C••• J••• W••••••••• | Portland, Or | May 11, 2012 | 29 y | 0 |
| D••• D•••• | Alpharetta, Ga | Jul 15, 2013 | 22 y | 1 |
| M•••••• G••• M••••••• | Portland, Or | Oct 10, 2013 | 30 y | 0 |
| K•••••• E••• W••••• | Portland, Or | Dec 5, 2013 | 24 y | 1 |
| A••• J••••• S•••• | Portland, Or | Jan 14, 2014 | 16 y | 0 |
| M••••• B••• W•••• | Portland, Or | Oct 30, 2014 | 20 y | 0 |
| S••• A••• M••••••• | Jamaica Plain, Ma | May 4, 2015 | 17 y | 2 |
| M•••• E•••••••• G•••••••Chartered Financial Analyst | Portland, Or | May 15, 2015 | 29 y | 0 |
| K•••••• W•••• K••••• | Portland, Or | May 28, 2015 | 17 y | 0 |
| C•••• A••• B•••• | Portland, Or | Jun 1, 2015 | 27 y | 1 |
| L••• L••• H•••• | Tualatin, Or | Jul 14, 2015 | 34 y | 0 |
| R••• A•••••• C•••• | Portland, Or | Jul 15, 2015 | 11 y | 0 |
| B•••• E• B••• | Palm Harbor, Fl | Mar 7, 2016 | 24 y | 0 |
| M••• A••• L••••••••• | Portland, Or | Dec 1, 2016 | 24 y | 2 |
| D•••••• B• C•••• | Portland, Or | Feb 24, 2017 | 37 y | 4 |
| S•••• E•••••••• M•••••• | Portland, Or | Jun 26, 2017 | 15 y | 1 |
| B•••••• T••••• W•••• | Portland, Or | Dec 11, 2017 | 17 y | 1 |
| N•••••• M•••• G••••• | Carmichael, Ca | Jun 1, 2018 | 24 y | 3 |
| S••••• E••• R•••• | Gladstone, Or | Jan 30, 2019 | 16 y | 0 |
| J•••• P••••••• H•••• | Everett, Wa | Apr 16, 2020 | 26 y | 0 |
Advisor movement
2 left, 5 joined in 12 months
net +3 in 12 months0 left in 90 days1 joined in 90 daysdeparture rate 2.6% of current headcount3 left over 36 months
Left, latest
- N••• B••••• to M••••••Mar 10, 2026 · Other
- J••••••• F•••• to C••••••• P•••••••Feb 20, 2026 · Other
- C••••••••• R•••••• H••••• to E•••••• A••••••• G••••• L••Oct 10, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- K••••••• A• D••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••Jul 6, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J•••• C•••• H•••••• to B••••• P••••• A•••••••• L••Jun 28, 2023 · RIA to RIA
- K•••• C•••••• A•••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••Feb 24, 2023 · Other
- D••••• A•••••• M••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Nov 30, 2022 · Other
- E•••••• B•••••• G•••• to W•••• I••••••••• A•••••••• L••Sep 27, 2022 · Other
- P•••• M••• L•••• to P•••••••• S••••••••• I•••Apr 8, 2022 · Other
- J••••• A•••••• S•••••• to G••••• R••••••••• P••••••• L••Apr 8, 2022 · Other
- W•••• L•• O•••• to W•••••• S••••••••• I•••Mar 4, 2021 · Other
- M••• Y•••••• K••• to W•••• F•••• A•••••••Jan 25, 2021 · Other
- N•••• D••••• W••••• to P••••• F•••••••• S•••••••• L••Jan 6, 2021 · Other
- C•••••• C••••• E•••• to P•••••••• A•••• M•••••••••Oct 30, 2020 · Other
- T•••••• C••••••• P••••• E•••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••Apr 20, 2020 · Other
Joined, latest
- J•••• C•••• H•••••• from B••••• P••••• A•••••••• L••Jul 24, 2026 · Other
- P•••• J••••• T••••••• from M•• S••••••••• L••Jan 15, 2026 · Other
- E•••• J•••••• L•• from A••••••• I••••••••• A•••••••• L••Jan 6, 2026 · Other
- J••• L•••• from S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••Jan 6, 2026 · Other
- D••••• W•••••• from M••••••••• R•••••••••Dec 12, 2025 · Other
- J••••••• F•••• from V•••• F•••••••• A•••••••• I•••Aug 29, 2025 · Other
- D•••• B••••••• from T•••• W••••• A•••••••Jan 2, 2025 · Other
- S••••• H••••• from G••••• R••••••••• P••••••• L••Dec 20, 2024 · Other
- C•••••• N•• L•• from M•••• A•••• W••••• M••••••••• •••• I•••Dec 20, 2024 · Other
- D•••• J••••• O••• from W••••••••• R••••••••• A•••••••Sep 19, 2024 · Other
- N••• B••••• from F••••• I•••••••••Aug 21, 2024 · Other
- J•••• E••••• M••••••• from C•••••• S••••• • C••• I•••May 10, 2024 · Other
- C••••••••• K•••••• from J••• H•••••• P••••••• F•••••••• S•••••••• L••May 8, 2024 · Other
- A••••• K••• M•••••• from P•••••••• S••••••••• I•••Feb 8, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- T••••• S•••• S•••• from R•••••• J•••• I••••••••• M•••••••••Feb 20, 2023 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for N•• A•••••• S•••••••• L••Aug 3, 2015 · Orange, Ca
- 2 left for U••••• C•••••• F•••••••• A•••••••May 15, 2015 · Ann Arbor, Mi
- 4 left for U••••• C•••••• F•••••••• A•••••••May 15, 2015 · Portland, Or
- 2 left for V•••• F•••••••• A•••••••• L••Mar 16, 2015 · Portland, Or
- 3 joined from S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••Dec 31, 2022 · St P•••, Mn
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- G•••••••• M••••• E•••••••• · Presidentcontrolsince 05/2020 · owns less than 5%
- H••••• J••••• P••••••• · Secretarycontrolsince 02/2021 · owns less than 5%
- L••• C••••••• N•• · Chief Compliance Officercontrolsince 06/2021 · owns less than 5%
- S••••••• T•••••• R•• · Vice President & Treasurercontrolsince 05/2020 · owns less than 5%
- W••••••• G•••• L•• · Vice Presidentcontrolsince 11/2022 · owns less than 5%
Entity owners
- S••••••• F•••••••• G••••• I••• · Ownerdirect · owns 75% or more
Related persons
Schedule D 7.A
- S••••••• E•••••••• I•••broker-dealern
- S••••••• I•••••••• C••••••real estaten
- S••••••• R••••••••• S•••••••• I•••LP sponsorn
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Portland, Or · principal | 74 | 4 | 0 | ||
| Tualatin, Or | 3 | 0 | 0 | ||
| Cincinnati, Oh | 2 | 0 | 0 | ||
| Northbrook, Il | 2 | 1 | 0 | ||
| Austin, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Ashland, Or | 0 | 0 | 1 | ||
| Sava•••H, Ga | 0 | 0 | 1 | ||
| Ellisville, Mo | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Portland, OR9 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 103,728 to 96,128Jun 25, 2025 to Mar 31, 2026
- BD registered reps · 73 to 72Jun 25, 2025 to Mar 31, 2026
- Charity clients · 149 to 141Jun 25, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual clients · 100,685 to 93,316Jun 25, 2025 to Mar 31, 2026
- Pension plan clients · 2,801 to 2,580Jun 25, 2025 to Mar 31, 2026
- Employees · 82 to 81Jun 25, 2025 to Mar 31, 2026
- State-registered IARs · 77 to 76Jun 25, 2025 to Mar 31, 2026
- Discretionary RAUM · $34B to $35BJun 25, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual RAUM · $4.7B to $5.0BJun 25, 2025 to Mar 31, 2026
- Pension RAUM · $27B to $28BJun 25, 2025 to Mar 31, 2026
- RAUM · $34B to $35BJun 25, 2025 to Mar 31, 2026
- Financial planning clients · 0 to 0Mar 31, 2025 to Jun 25, 2025
- Accounts · 126,310 to 103,728Mar 29, 2024 to Mar 31, 2025
- BD registered reps · 103 to 73Mar 29, 2024 to Mar 31, 2025
- Charity clients · 155 to 149Mar 29, 2024 to Mar 31, 2025
- Individual clients · 122,529 to 100,685Mar 29, 2024 to Mar 31, 2025
- Pension plan clients · 3,531 to 2,801Mar 29, 2024 to Mar 31, 2025
- Employees · 112 to 82Mar 29, 2024 to Mar 31, 2025
- State-registered IARs · 80 to 77Mar 29, 2024 to Mar 31, 2025
- Discretionary RAUM · $34B to $34BMar 29, 2024 to Mar 31, 2025
- Individual RAUM · $5.1B to $4.7BMar 29, 2024 to Mar 31, 2025
- Pension RAUM · $28B to $27BMar 29, 2024 to Mar 31, 2025
- RAUM · $34B to $34BMar 29, 2024 to Mar 31, 2025
- BD registered reps · 74 to 103Jul 21, 2023 to Mar 29, 2024
- Accounts · 116,850 to 126,310Jul 21, 2023 to Mar 29, 2024
- Charity clients · 146 to 155Jul 21, 2023 to Mar 29, 2024
- Individual clients · 114,999 to 122,529Jul 21, 2023 to Mar 29, 2024
- Pension plan clients · 1,611 to 3,531Jul 21, 2023 to Mar 29, 2024
- Employees · 82 to 112Jul 21, 2023 to Mar 29, 2024
- Discretionary RAUM · $16B to $34BJul 21, 2023 to Mar 29, 2024
- Individual RAUM · $4.1B to $5.1BJul 21, 2023 to Mar 29, 2024
- Pension RAUM · $11B to $28BJul 21, 2023 to Mar 29, 2024
- RAUM · $16B to $34BJul 21, 2023 to Mar 29, 2024
- Accounts · 82,860 to 116,850Nov 30, 2022 to Mar 31, 2023
- Advisory employees · 88 to 12Nov 30, 2022 to Mar 31, 2023
- BD registered reps · 88 to 74Nov 30, 2022 to Mar 31, 2023
- Charity clients · 312 to 146Nov 30, 2022 to Mar 31, 2023
- Individual clients · 79,939 to 114,999Nov 30, 2022 to Mar 31, 2023
- Pension plan clients · 2,512 to 1,611Nov 30, 2022 to Mar 31, 2023
- Employees · 102 to 82Nov 30, 2022 to Mar 31, 2023
Signals
29 dated events
- N••• B••••• left S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• for Mariner (registered 2026-03-16)Mar 10, 2026 · a•••••• firm change · fact
- J••••••• F•••• left S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• for C••••••• P••••••• (registered 2026-05-26)Feb 20, 2026 · a•••••• firm change · fact
- S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• reported RAUM $34.4B, up 112% from $16.2B (2023-07-21 to 2024-03-29)Mar 29, 2024 · RAUM change · derived
- C••••••••• R•••••• H••••• left S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• for E•••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2024-08-16)Oct 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- K••••••• A• D••••• left S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2023-09-12)Jul 6, 2023 · a•••••• firm change · fact
- Lee Gary Werkman (Vice President) appeared on Schedule A of S••••••• I••••••••• A•••••••• I•••Jun 30, 2023 · Control person joined · fact
- J•••• C•••• H•••••• left S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• for B••••• P••••• A•••••••• L•• (registered 2023-07-06)Jun 28, 2023 · a•••••• firm change · fact
- S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• reported RAUM $16.2B, down 43% from $28.7B (2022-11-30 to 2023-03-31)Mar 31, 2023 · RAUM change · derived
- K•••• C•••••• A•••• left S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2023-03-22)Feb 24, 2023 · a•••••• firm change · fact
- 3 advisors left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• (ST Paul, MN) for S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• on the same dayDec 31, 2022 · Team lift-out · derived
- D••••• A•••••• M••••••• left S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2023-07-20)Nov 30, 2022 · a•••••• firm change · fact
- E•••••• B•••••• G•••• left S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• for W•••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2022-10-04)Sep 27, 2022 · a•••••• firm change · fact
- J••••• A•••••• S•••••• left S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• for G••••• R••••••••• P••••••• L•• (registered 2022-05-17)Apr 8, 2022 · a•••••• firm change · fact
- P•••• M••• L•••• left S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• for P•••••••• S••••••••• I••• (registered 2022-06-14)Apr 8, 2022 · a•••••• firm change · fact
- S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• reported 1 offices beyond its principal office, down from 16 (2021-07-15 to 2022-03-30)Mar 30, 2022 · Office count change · derived
- S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• reported 75 state-registered advisory representatives, down from 116 (2021-07-15 to 2022-03-30)Mar 30, 2022 · ria a•••••• headcount change · derived
- C•••••• Lim (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of S••••••• I••••••••• A•••••••• I•••Jun 9, 2021 · Control person joined · fact
- S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• reported 16 offices beyond its principal office, down from 24 (2021-03-23 to 2021-03-30)Mar 30, 2021 · Office count change · derived
- S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• reported 116 state-registered advisory representatives, up from 29 (2021-03-23 to 2021-03-30)Mar 30, 2021 · ria a•••••• headcount change · derived
- Ann Elizabeth Fouts (Secretary) no longer on Schedule A of S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• (listed 2020-05-11, absent 2021-03-23)Mar 23, 2021 · Control person left · inference
- Lee Wendy Olson (Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• (listed 2020-05-11, absent 2021-03-23)Mar 23, 2021 · Control person left · inference
- Pei-Yuen J•••• Huang (Chief Compliance Officer, Secretary) appeared on Schedule A of S••••••• I••••••••• A•••••••• I•••Mar 23, 2021 · Control person joined · fact
- Ray Thomas Simpson (Vice President & Treasurer) appeared on Schedule A of S••••••• I••••••••• A•••••••• I•••May 11, 2020 · Control person joined · fact
- Javed Atif Ijaz (President) no longer on Schedule A of S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• (listed 2020-01-27, absent 2020-05-11)May 11, 2020 · Control person left · inference
- S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• reported 29 state-registered advisory representatives, down from 90 (2020-01-27 to 2020-05-11)May 11, 2020 · ria a•••••• headcount change · derived
- Lee Wendy Olson (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of S••••••• I••••••••• A•••••••• I•••Jan 27, 2020 · Control person joined · fact
- P•••• D••••• L•••••• (Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• (listed 2019-06-25, absent 2020-01-27)Jan 27, 2020 · Control person left · inference
- P•••• D••••• L•••••• (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of S••••••• I••••••••• A•••••••• I•••Jun 25, 2019 · Control person joined · fact
- Jean R•••••a Monroe (Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• (listed 2019-04-05, absent 2019-06-25)Jun 25, 2019 · Control person left · inference
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
How to reach
public business contact points only, each with its source
- Website
- S•••••••.COMreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 800-858-5420reportedpublic record, Form ADV, Mar 31, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Other adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $454Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026