DFX Intelligence
RIA Intelligence
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Registered advisor
S•••• A••••• M••••••••
Certified Financial Planner
Feed of 09/15/2026
At current firm
4 y
since Aug 9, 2022
In the industry
26 y
since Jul 14, 2000 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
8
IAPD previous registrations
State registrations
2
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66, S65
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD currentsince Aug 9, 2022 · Frederick, Md
- K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedJul 21, 2016 to Aug 9, 2022 · Frederick, Md
- N•• A•••••• S•••••••• L•• formerMay 22, 2012 to Sep 22, 2016 · Frederick, Md
- I••••••••• F•••••••• P••••••• BD affiliatedSep 9, 2011 to Dec 7, 2011 · Frederick, Md
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedSep 6, 2011 to Dec 1, 2011 · Frederick, Md
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJan 2, 2009 to Jul 14, 2011 · Saint Petersburg, Fl
- V••• F•••••••• A•••••••• L•• unclassifiedFeb 22, 2008 to Dec 31, 2010 · Frederick, Md
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedFeb 22, 2008 to Jan 2, 2009 · Frederick, Md
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJul 21, 2000 to Jun 10, 2002 · Vienna, Va
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- K••••• A••••••• S•••••••• L•• to C••••••••• F•••••••• N••••••left Aug 9, 2022, registered Aug 9, 2022 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N•• A•••••• S•••••••• L•• to K••••• A••••••• S•••••••• L••left Sep 22, 2016, registered Jul 21, 2016 (-63 days) · corporate re-registration, not a move
- I••••••••• F•••••••• P••••••• to N•• A•••••• S•••••••• L••left Dec 7, 2011, registered May 22, 2012 (167 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to I••••••••• F•••••••• P•••••••left Dec 1, 2011, registered Sep 9, 2011 (-83 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to L•• F•••••••• L••left Jul 14, 2011, registered Sep 6, 2011 (54 days) · Other
- V••• F•••••••• A•••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Dec 31, 2010, registered Jan 2, 2009 (-728 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• to V••• F•••••••• A•••••••• L••left Jan 2, 2009, registered Feb 22, 2008 (-315 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I•••left Jun 10, 2002, registered Feb 22, 2008 (2083 days) · Other
Signals
- S•••• A••••• M•••••••• left K••••• A••••••• S•••••••• L•• for C••••••••• F•••••••• N•••••• (registered 2022-08-09)Aug 9, 2022 · a•••••• firm change · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address