RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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E••••• F•••••••• S••••
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince Jun 19, 2023 · Miami, Fl
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedApr 12, 2017 to May 12, 2023 · Boca Raton, Fl
- P•••••••• R•••••••• A•••••• G••••• I••• independent RIAJul 10, 2015 to May 9, 2017 · Miami, Fl
- P••••••• I••••••••• M••••••••• asset managerJun 12, 2015 to Dec 31, 2019 · Miami, Fl
- B••••• G••••• A•••• M••••••••• BD affiliatedSep 4, 2009 to Dec 31, 2014 · Shelton, Ct
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseMay 18, 2009 to Aug 27, 2009 · New York, Ny
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJul 28, 2005 to Jul 11, 2007 · New York, Ny
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerApr 12, 2004 to Jul 25, 2005 · Bridgeport, Ct
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseNov 7, 2002 to Apr 15, 2004 · Stamford, Ct
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 12, 2023, registered Jun 19, 2023 (38 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- P••••••• I••••••••• M••••••••• to P•••••••• R•••••••• A•••••• G••••• I•••left Dec 31, 2019, registered Jul 10, 2015 (-1635 days) · Other
- P•••••••• R•••••••• A•••••• G••••• I••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left May 9, 2017, registered Apr 12, 2017 (-27 days) · Other
- B••••• G••••• A•••• M••••••••• to P••••••• I••••••••• M•••••••••left Dec 31, 2014, registered Jun 12, 2015 (163 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to B••••• G••••• A•••• M•••••••••left Aug 27, 2009, registered Sep 4, 2009 (8 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to W•••• F•••• A•••••••left Jul 25, 2005, registered Jul 28, 2005 (3 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Apr 15, 2004, registered Apr 12, 2004 (-3 days) · Other
- E••••• F•••••••• S•••• left V•••• F•••••••• A•••••••• I••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2023-06-19)May 12, 2023 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address