DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Registered advisor
J••••••• M•••• S••••
Feed of 09/15/2026
Also filed as Jonathan Spatz
At current firm
0 y
since Aug 18, 2026
In the industry
26 y
since May 25, 2000 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
11
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S66
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
3
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA currentsince Aug 18, 2026 · Phoenix, Az
- L•••••••• A•••••••• L•• independent RIAMar 1, 2023 to Aug 14, 2026 · Hickory, Nc
- B••••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUMApr 29, 2022 to Feb 24, 2023 · Wheaton, Il
- I•••••• F••••• independent RIAMay 27, 2021 to Jun 14, 2022 · Hickory, Nc
- B••••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUMAug 13, 2019 to May 26, 2021 · Hickory, Nc
- B••••••••• A•••• M••••••••• L•• asset managerAug 13, 2019 to May 26, 2021 · Hickory, Nc
- E••• F•••••••• A••••••• L•• unclassifiedSep 7, 2016 to Sep 12, 2019 · Hickory, Nc
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedDec 23, 2013 to Sep 2, 2016 · Hickory, Nc
- W•• A•••••••• L• formerMay 13, 2008 to Dec 23, 2013 · Hickory, Nc
- C••••••• I••••••••• A•••••••• L•• unclassifiedNov 22, 2005 to Dec 31, 2007 · Hickory, Nc
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliatedJan 18, 2005 to Jul 12, 2005 · Hickory, Nc
- A• G• E•••••• • S•••• I••• unclassifiedMay 21, 2004 to Jan 6, 2005 · Hickory, Nc
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- L•••••••• A•••••••• L•• to F••••••••• I••••••••• A••••••• L••left Aug 14, 2026, registered Aug 18, 2026 (4 days) · RIA to RIA
- B••••••••• W••••• A•••••••• L•• to L•••••••• A•••••••• L••left Feb 24, 2023, registered Mar 1, 2023 (5 days) · RIA to RIA
- I•••••• F••••• to B••••••••• W••••• A•••••••• L••left Jun 14, 2022, registered Apr 29, 2022 (-46 days) · RIA to RIA
- B••••••••• W••••• A•••••••• L•• to B••••••••• A•••• M••••••••• L••left May 26, 2021, registered Aug 13, 2019 (-652 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- B••••••••• A•••• M••••••••• L•• to B••••••••• W••••• A•••••••• L••left May 26, 2021, registered Aug 13, 2019 (-652 days) · RIA to RIA
- E••• F•••••••• A••••••• L•• to B••••••••• A•••• M••••••••• L••left Sep 12, 2019, registered Aug 13, 2019 (-30 days) · Other
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to E••• F•••••••• A••••••• L••left Sep 2, 2016, registered Sep 7, 2016 (5 days) · Other
- W•• A•••••••• L• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left Dec 23, 2013, registered Dec 23, 2013 (0 days) · Other
- C••••••• I••••••••• A•••••••• L•• to W•• A•••••••• L•left Dec 31, 2007, registered May 13, 2008 (134 days) · Other
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• to C••••••• I••••••••• A•••••••• L••left Jul 12, 2005, registered Nov 22, 2005 (133 days) · Other
- A• G• E•••••• • S•••• I••• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Jan 6, 2005, registered Jan 18, 2005 (12 days) · Other
Signals
- J••••••• M•••• S•••• left L•••••••• A•••••••• L•• for F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-08-18)Aug 14, 2026 · Advisor changed firm · fact
- J••••••• M•••• S•••• left B••••••••• W••••• A•••••••• L•• for L•••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-03-01)Feb 24, 2023 · Advisor changed firm · fact
- J••••••• M•••• S•••• left I•••••• F••••• for B••••••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2022-04-29)Jun 14, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address