RIA Intelligence

• R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated current
  since Jul 22, 2025 · Saint Petersburg, Fl
• L•• F•••••••• L•• BD affiliated
  Apr 8, 2024 to Jul 24, 2025 · Fort Mill, Sc
• T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated
  Aug 10, 2021 to Apr 9, 2024 · Minneapolis, Mn
• L•• F•••••••• L•• BD affiliated
  Nov 30, 2017 to Aug 9, 2021 · Wyncote, Pa
• O•••• F•• I••• former
  Apr 5, 2017 to Dec 5, 2017 · Radnor, Pa
• C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated
  Mar 5, 2015 to Apr 4, 2017 · Fairfield, Ia
• M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated
  Jan 24, 2014 to Mar 10, 2015 · Horsham, Pa
• Q•••••• A•••• M••••••••• I••• former
  Aug 22, 2011 to Dec 20, 2012 · Minneapolis, Mn
• S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• former
  Dec 1, 2010 to Jul 28, 2011 · Langhorne, Pa
• W•••• F•••• A••••••• wirehouse
  Oct 3, 2008 to Mar 17, 2009 · Philadelphia, Pa
• A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
  Oct 26, 2007 to Sep 22, 2008 · Lawrenceville, Nj

• L•• F•••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
  left Jul 24, 2025, registered Jul 22, 2025 (-2 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
• T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• to L•• F•••••••• L••
  left Apr 9, 2024, registered Apr 8, 2024 (-1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
• L•• F•••••••• L•• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••
  left Aug 9, 2021, registered Aug 10, 2021 (1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
• O•••• F•• I••• to L•• F•••••••• L••
  left Dec 5, 2017, registered Nov 30, 2017 (-5 days) · Other
• C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to O•••• F•• I•••
  left Apr 4, 2017, registered Apr 5, 2017 (1 days) · Other
• M•• I•••••••• S•••••••• L•• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••
  left Mar 10, 2015, registered Mar 5, 2015 (-5 days) · Other
• Q•••••• A•••• M••••••••• I••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••
  left Dec 20, 2012, registered Jan 24, 2014 (400 days) · Other
• S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to Q•••••• A•••• M••••••••• I•••
  left Jul 28, 2011, registered Aug 22, 2011 (25 days) · Other
• W•••• F•••• A••••••• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••
  left Mar 17, 2009, registered Dec 1, 2010 (624 days) · Other
• A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••
  left Sep 22, 2008, registered Oct 3, 2008 (11 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse

• N•••• S•••••• M••••• left L•• F•••••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-07-22)
  Jul 24, 2025 · Advisor changed firm · fact
• N•••• S•••••• M••••• left T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-04-08)
  Apr 9, 2024 · Advisor changed firm · fact

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

Broker-dealer affiliated wealth managerderived

Years in industry

25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address