RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
M••••• M•••••••••
- G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional currentsince Aug 25, 2026 · Fort Lauderdale, Fl
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJul 25, 2024 to Jan 15, 2026 · West Palm Beach, Fl
- T• P•••••• C••••• W••••• L•• BD affiliatedFeb 14, 2024 to Mar 8, 2024 · Sarasota, Fl
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedJun 21, 2022 to Oct 10, 2023 · Boca Raton, Fl
- G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutionalJun 25, 2018 to May 24, 2022 · Delray Beach, Fl
- C••••••• P••••••• independent RIAJun 17, 2016 to Jul 1, 2016 · Delray Beach, Fl
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to G••••• R••••••••• P••••••• L••left Jan 15, 2026, registered Aug 25, 2026 (222 days) · Other
- T• P•••••• C••••• W••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Mar 8, 2024, registered Jul 25, 2024 (139 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• to T• P•••••• C••••• W••••• L••left Oct 10, 2023, registered Feb 14, 2024 (127 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- G••••• R••••••••• P••••••• L•• to T••••• A••••••• S•••••••• I•••left May 24, 2022, registered Jun 21, 2022 (28 days) · Other
- C••••••• P••••••• to G••••• R••••••••• P••••••• L••left Jul 1, 2016, registered Jun 25, 2018 (724 days) · Other
- M••••• M••••••••• left C••••• I••••••••• A••••••• L•• for G••••• R••••••••• P••••••• L•• (registered 2026-08-25)Jan 15, 2026 · Advisor changed firm · fact
- M••••• M••••••••• left T• P•••••• C••••• W••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2024-07-25)Mar 8, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M••••• M••••••••• left T••••• A••••••• S•••••••• I••• for T• P•••••• C••••• W••••• L•• (registered 2024-02-14)Oct 10, 2023 · Advisor changed firm · fact
- M••••• M••••••••• left G••••• R••••••••• P••••••• L•• for T••••• A••••••• S•••••••• I••• (registered 2022-06-21)May 24, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Institutional managerderived
- Years in industry
- 10derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address