RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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E••• B••••••
- S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM currentsince Dec 15, 2025 · Lutherville, Md
- M••••• S•••••• wirehouseMar 7, 2022 to Apr 22, 2025 · Mclean, Va
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDNov 7, 2018 to Jan 4, 2022 · Baltimore, Md
- N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L•• asset managerNov 23, 2016 to Jul 25, 2018 · Millersville, Md
- N••••• A•••• M••••••••• L•• mixed wealthOct 10, 2014 to Oct 19, 2016 · Millersville, Md
- R•••• A••••••• S•••••••• L•• unclassifiedJan 26, 2009 to Sep 22, 2010 · Rockville, Md
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 17, 2001 to Sep 26, 2002 · Rockville, Md
- M••••• S•••••• to S••••• W••••• A•••••••• I•••left Apr 22, 2025, registered Dec 15, 2025 (237 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M••••• S••••••left Jan 4, 2022, registered Mar 7, 2022 (62 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Jul 25, 2018, registered Nov 7, 2018 (105 days) · Other
- N••••• A•••• M••••••••• L•• to N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 19, 2016, registered Nov 23, 2016 (35 days) · Other
- R•••• A••••••• S•••••••• L•• to N••••• A•••• M••••••••• L••left Sep 22, 2010, registered Oct 10, 2014 (1479 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to R•••• A••••••• S•••••••• L••left Sep 26, 2002, registered Jan 26, 2009 (2314 days) · Other
- E••• B•••••• left M••••• S•••••• for S••••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2025-12-15)Apr 22, 2025 · Advisor changed firm · fact
- E••• B•••••• left A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• for M••••• S•••••• (registered 2022-03-07)Jan 4, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- No RAUM reportedderived
- Years in industry
- 34derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address