RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
D•••• A•••• S••••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince Feb 2, 2026 · Flowery Branch, Ga
- W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedJan 26, 2024 to May 14, 2024 · Plymouth, Mn
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedJul 6, 2021 to Dec 15, 2023 · Atlanta, Ga
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedSep 19, 2016 to Dec 20, 2019 · Cumming, Ga
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerApr 2, 2014 to Dec 31, 2016 · Atlanta, Ga
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseAug 2, 2012 to Mar 20, 2014 · Atlanta, Ga
- M••••• S•••••• wirehouseJun 1, 2009 to Aug 1, 2012 · Atlanta, Ga
- M••••• S•••••• • C•• L•• unclassifiedApr 2, 2007 to Jun 1, 2009 · Atlanta, Ga
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedMay 9, 2005 to Apr 2, 2007 · Naples, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 23, 2002 to May 10, 2005 · Duluth, Ga
- W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left May 14, 2024, registered Feb 2, 2026 (629 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• to W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L••left Dec 15, 2023, registered Jan 26, 2024 (42 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to T••••• A••••••• S•••••••• I•••left Dec 31, 2016, registered Sep 19, 2016 (-103 days) · corporate re-registration, not a move
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Mar 20, 2014, registered Apr 2, 2014 (13 days) · Other
- M••••• S•••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Aug 1, 2012, registered Aug 2, 2012 (1 days) · Wirehouse to wirehouse
- M••••• S•••••• • C•• L•• to M••••• S••••••left Jun 1, 2009, registered Jun 1, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M••••• S•••••• D• I••• to M••••• S•••••• • C•• L••left Apr 2, 2007, registered Apr 2, 2007 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M••••• S•••••• D• I•••left May 10, 2005, registered May 9, 2005 (-1 days) · Other
- D•••• A•••• S•••• left W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-02-02)May 14, 2024 · Advisor changed firm · fact
- D•••• A•••• S•••• left T••••• A••••••• S•••••••• I••• for W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-01-26)Dec 15, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address