RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D•••• V••••• T•••••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince Jan 11, 2023 · Parrish, Fl
- A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedNov 1, 2021 to Jan 26, 2023 · Dallas, Tx
- A••••••• A••••••• S••••••• formerMar 31, 2020 to Nov 1, 2021 · Dallas, Tx
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerAug 16, 2016 to Mar 23, 2020 · Dallas, Tx
- B•• F•••••••• A••••••• BD affiliatedAug 1, 2013 to Sep 15, 2016 · Dallas, Tx
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseNov 6, 2008 to Aug 2, 2013 · Dallas, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 6, 2005 to Nov 7, 2008 · Dallas, Tx
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedMay 28, 2004 to Jul 20, 2005 · Dallas, Tx
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseAug 11, 2003 to Jun 10, 2004 · Dallas, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 30, 2002 to Aug 1, 2003 · Roanoke, Va
- A••••••• A••••••• S•••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Jan 26, 2023, registered Jan 11, 2023 (-15 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A••••••• A••••••• S••••••• to A••••••• A••••••• S•••••••• L••left Nov 1, 2021, registered Nov 1, 2021 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to A••••••• A••••••• S•••••••left Mar 23, 2020, registered Mar 31, 2020 (8 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- B•• F•••••••• A••••••• to C••••• A•••••• N••••••• L••left Sep 15, 2016, registered Aug 16, 2016 (-30 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to B•• F•••••••• A•••••••left Aug 2, 2013, registered Aug 1, 2013 (-1 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Nov 7, 2008, registered Nov 6, 2008 (-1 days) · Wirehouse to wirehouse
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 20, 2005, registered Jul 6, 2005 (-14 days) · Other
- J••• M••••• S••••••••• L•• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Jun 10, 2004, registered May 28, 2004 (-13 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Aug 1, 2003, registered Aug 11, 2003 (10 days) · Wirehouse to wirehouse
- D•••• V••••• T••••• left A••••••• A••••••• S•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2023-01-11)Jan 26, 2023 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address