RIA Intelligence

• T• P•••••• C••••• W••••• L•• BD affiliated current
  since Jun 24, 2026 · Marlton, Nj
• W•••• F•••• A••••••• wirehouse
  Oct 10, 2022 to May 30, 2025 · Columbia, Md
• J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse
  Jul 29, 2020 to Oct 14, 2022 · Kensington, Md
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
  Jun 6, 2018 to Mar 10, 2020 · Bethesda, Md
• C•••••• O•• A•••••••• L•• former
  Jan 28, 2015 to May 2, 2018 · Rockville, Md
• C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L•• unclassified
  Nov 18, 2013 to Jan 28, 2015 · Melville, Ny
• F••••• N•••• F•••••• D•••••• I••••••••• independent RIA
  Sep 30, 2011 to Nov 6, 2013 · Washington, Dc
• M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated
  Sep 9, 2011 to Sep 30, 2011 · Fairfax, Va
• F••••••••• F•••••••• A•••••••• I••• state registered
  May 26, 2009 to Oct 6, 2009 · Linthicum, Md
• C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD
  May 7, 2009 to Oct 8, 2009 · Linthicum Heights, Md
• M••••• S•••••• • C•• L•• unclassified
  Apr 2, 2007 to May 15, 2007 · Washington, Dc
• M••••• S•••••• D• I••• unclassified
  Oct 5, 2005 to Apr 2, 2007 · Annapolis, Md
• A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
  May 14, 2003 to Jul 12, 2005 · Annapolis, Md

• W•••• F•••• A••••••• to T• P•••••• C••••• W••••• L••
  left May 30, 2025, registered Jun 24, 2026 (390 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
• J••• M••••• S••••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••
  left Oct 14, 2022, registered Oct 10, 2022 (-4 days) · Wirehouse to wirehouse
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••
  left Mar 10, 2020, registered Jul 29, 2020 (141 days) · Wirehouse to wirehouse
• C•••••• O•• A•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
  left May 2, 2018, registered Jun 6, 2018 (35 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse · moved with a team
• C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L•• to C•••••• O•• A•••••••• L••
  left Jan 28, 2015, registered Jan 28, 2015 (0 days) · corporate re-registration, not a move
• F••••• N•••• F•••••• D•••••• I••••••••• to C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L••
  left Nov 6, 2013, registered Nov 18, 2013 (12 days) · Other
• M•• I•••••••• S•••••••• L•• to F••••• N•••• F•••••• D•••••• I•••••••••
  left Sep 30, 2011, registered Sep 30, 2011 (0 days) · Other
• C••••••••• F•••••••• N•••••• to F••••••••• F•••••••• A•••••••• I•••
  left Oct 8, 2009, registered May 26, 2009 (-135 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
• F••••••••• F•••••••• A•••••••• I••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••
  left Oct 6, 2009, registered Sep 9, 2011 (703 days) · Other
• M••••• S•••••• • C•• L•• to C••••••••• F•••••••• N••••••
  left May 15, 2007, registered May 7, 2009 (723 days) · Other
• M••••• S•••••• D• I••• to M••••• S•••••• • C•• L••
  left Apr 2, 2007, registered Apr 2, 2007 (0 days) · corporate re-registration, not a move
• A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M••••• S•••••• D• I•••
  left Jul 12, 2005, registered Oct 5, 2005 (85 days) · Other

• C•••••••• A•••••• left W•••• F•••• A••••••• for T• P•••••• C••••• W••••• L•• (registered 2026-06-24)
  May 30, 2025 · Advisor changed firm · fact
• C•••••••• A•••••• left J••• M••••• S••••••••• L•• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2022-10-10)
  Oct 14, 2022 · Advisor changed firm · fact

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

Broker-dealer affiliated wealth managerderived

Years in industry

23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address