RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
A••••• F••• B••••
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated currentsince Dec 12, 2025 · Walnut Creek, Ca
- S•••••••• A••••••• L•• national BDMar 31, 2025 to Aug 25, 2025 · Walnut Creek, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerJan 25, 2021 to Mar 31, 2025 · Torrance, Ca
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseJan 11, 2018 to Oct 28, 2020 · San Francisco, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 17, 2016 to Jan 2, 2018 · San Francisco, Ca
- L•• C•••••• A••••••• formerMay 16, 2014 to Jan 25, 2016 · Mill Valley, Ca
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedApr 19, 2013 to May 30, 2014 · Citrus Heights, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 23, 2006 to Apr 22, 2013 · Oakland, Ca
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDMar 25, 2003 to Oct 7, 2006 · San Francisco, Ca
- S•••••••• A••••••• L•• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Aug 25, 2025, registered Dec 12, 2025 (109 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- J••• M••••• S••••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Oct 28, 2020, registered Jan 25, 2021 (89 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Jan 2, 2018, registered Jan 11, 2018 (9 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
- L•• C•••••• A••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 25, 2016, registered May 17, 2016 (113 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to L•• C•••••• A•••••••left May 30, 2014, registered May 16, 2014 (-14 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Apr 22, 2013, registered Apr 19, 2013 (-3 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 7, 2006, registered Oct 23, 2006 (16 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- A••••• F••• B•••• left S•••••••• A••••••• L•• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2025-12-12)Aug 25, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address