RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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N••••• L•••• B••••••
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince May 10, 2023 · Jersey City, Nj
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• formerMar 14, 2023 to May 19, 2023 · San Francisco, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 22, 2019 to Mar 7, 2023 · San Francisco, Ca
- M••••••• T•• L•• independent RIAJul 5, 2018 to May 7, 2019 · San Francisco, Ca
- R•• C•••••• M••••••• L•• national BDAug 14, 2017 to Jan 9, 2018 · San Francisco, Ca
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseJun 15, 2015 to Aug 4, 2017 · Bellevue, Wa
- B••••••• C•••••• I••• formerMay 6, 2013 to Jun 2, 2015 · Menlo Park, Ca
- M••••• S•••••• wirehouseJun 1, 2009 to May 22, 2013 · San Rafael, Ca
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedMar 18, 2008 to Jun 1, 2009 · San Rafael, Ca
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 19, 2023, registered May 10, 2023 (-9 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••left Mar 7, 2023, registered Mar 14, 2023 (7 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- M••••••• T•• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 7, 2019, registered May 22, 2019 (15 days) · RIA to wirehouse
- R•• C•••••• M••••••• L•• to M••••••• T•• L••left Jan 9, 2018, registered Jul 5, 2018 (177 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••• M••••• S••••••••• L•• to R•• C•••••• M••••••• L••left Aug 4, 2017, registered Aug 14, 2017 (10 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- B••••••• C•••••• I••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Jun 2, 2015, registered Jun 15, 2015 (13 days) · Other
- M••••• S•••••• to B••••••• C•••••• I•••left May 22, 2013, registered May 6, 2013 (-16 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to M••••• S••••••left Jun 1, 2009, registered Jun 1, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- N••••• L•••• B•••••• left J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2023-05-10)May 19, 2023 · Advisor changed firm · fact
- N••••• L•••• B•••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• (registered 2023-03-14)Mar 7, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 22derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address