RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A••••• B• C•••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince Mar 9, 2026 · Diamond Bar, Ca
- O•••• W•••••• I••• BD affiliatedJan 19, 2024 to Mar 18, 2026 · Diamond Bar, Ca
- W••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerJun 9, 2017 to Jan 19, 2024 · Diamond Bar, Ca
- C•••••••• F••••••••• I••• BD affiliatedMay 30, 2013 to Jun 12, 2017 · Irvine, Ca
- W•••••••• P•••••••• L•• independent RIANov 9, 2011 to Jul 8, 2013 · Los Angeles, Ca
- W•••••••• A•••• M••••••••• I•• formerApr 27, 2011 to Dec 5, 2011 · Los Angeles, Ca
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerFeb 2, 2010 to Apr 6, 2011 · Pasadena, Ca
- T• A••••••••• I••• formerFeb 2, 2010 to Apr 6, 2011 · Pasadena, Ca
- S•••••••• A••••••• L•• national BDOct 24, 2005 to Jan 12, 2010 · Los Angeles, Ca
- F••••••• B•••••••• S••••••• L•• unclassifiedMar 14, 2005 to Feb 17, 2006 · Los Angeles, Ca
- C•••••••• F••••••••• I••• BD affiliatedOct 28, 2004 to Feb 14, 2005 · Irvine, Ca
- O•••• W•••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Mar 18, 2026, registered Mar 9, 2026 (-9 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- W••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to O•••• W•••••• I•••left Jan 19, 2024, registered Jan 19, 2024 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••••• F••••••••• I••• to W••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Jun 12, 2017, registered Jun 9, 2017 (-3 days) · Other
- W•••••••• P•••••••• L•• to C•••••••• F••••••••• I•••left Jul 8, 2013, registered May 30, 2013 (-39 days) · Other
- W•••••••• A•••• M••••••••• I•• to W•••••••• P•••••••• L••left Dec 5, 2011, registered Nov 9, 2011 (-26 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Apr 6, 2011, registered Feb 2, 2010 (-428 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••• to W•••••••• A•••• M••••••••• I••left Apr 6, 2011, registered Apr 27, 2011 (21 days) · Other
- S•••••••• A••••••• L•• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jan 12, 2010, registered Feb 2, 2010 (21 days) · Other
- F••••••• B•••••••• S••••••• L•• to S•••••••• A••••••• L••left Feb 17, 2006, registered Oct 24, 2005 (-116 days) · Other
- C•••••••• F••••••••• I••• to F••••••• B•••••••• S••••••• L••left Feb 14, 2005, registered Mar 14, 2005 (28 days) · Other
- A••••• B• C••• left O•••• W•••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-03-09)Mar 18, 2026 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address