RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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E••• A•••••••• T•••••
- W•••• F•••• A••••••• wirehouse currentsince Aug 11, 2026 · Palo Alto, Ca
- S•••••••• A••••••• L•• national BDMar 31, 2025 to Jul 6, 2026 · San Jose, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerMar 7, 2023 to Mar 31, 2025 · Monterey, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 22, 2013 to May 18, 2015 · San Jose, Ca
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDAug 2, 2011 to Dec 21, 2012 · Cupertino, Ca
- M••••• S•••••• wirehouseOct 16, 2009 to Jul 8, 2011 · Cupertino, Ca
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJul 7, 2009 to Sep 11, 2009 · Santa Monica, Ca
- T• A••••••••• I••• formerJul 7, 2009 to Sep 11, 2009 · Los Angeles, Ca
- W••• I••••••••• I••• unclassifiedOct 22, 2008 to Jan 23, 2009 · Malibu, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 16, 2006 to Oct 21, 2008 · Menlo Park, Ca
- S•••••••• A••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••left Jul 6, 2026, registered Aug 11, 2026 (36 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse · moved with a team
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left May 18, 2015, registered Mar 7, 2023 (2850 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- C•••••• S••••• • C••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 21, 2012, registered Jan 22, 2013 (32 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M••••• S•••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Jul 8, 2011, registered Aug 2, 2011 (25 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M••••• S••••••left Sep 11, 2009, registered Oct 16, 2009 (35 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Sep 11, 2009, registered Jul 7, 2009 (-66 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- W••• I••••••••• I••• to T• A••••••••• I•••left Jan 23, 2009, registered Jul 7, 2009 (165 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W••• I••••••••• I•••left Oct 21, 2008, registered Oct 22, 2008 (1 days) · Other
- E••• A•••••••• T••••• left S•••••••• A••••••• L•• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2026-08-11)Jul 6, 2026 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address