RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Boynton Beach, Fl
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerDec 12, 2019 to Mar 31, 2025 · Jacksonville, Fl
- T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedNov 22, 2017 to Oct 15, 2019 · Alpharetta, Ga
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJun 21, 2017 to Nov 7, 2017 · Duluth, Ga
- S•••••••• A••••••• L•• national BDMar 5, 2014 to May 22, 2017 · Jacksonville, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 9, 2012 to Jan 27, 2014 · Alpharetta, Ga
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedAug 16, 2011 to Apr 4, 2012 · Atlanta, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 13, 2010 to Jan 6, 2011 · Alpharetta, Ga
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerJul 28, 2009 to Sep 23, 2009 · Arlington, Va
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDNov 16, 2007 to Jul 1, 2008 · Atlanta, Ga
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Oct 15, 2019, registered Dec 12, 2019 (58 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to T••••••••• R••••••••• A•••••••• L••left Nov 7, 2017, registered Nov 22, 2017 (15 days) · Other
- S•••••••• A••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left May 22, 2017, registered Jun 21, 2017 (30 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Jan 27, 2014, registered Mar 5, 2014 (37 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Apr 4, 2012, registered Oct 9, 2012 (188 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Jan 6, 2011, registered Aug 16, 2011 (222 days) · Other
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Sep 23, 2009, registered Jan 13, 2010 (112 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Jul 1, 2008, registered Jul 28, 2009 (392 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address