RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated currentsince Sep 19, 2024 · San Antonio, Tx
- D••••••• C•••••• L•• unclassifiedNov 21, 2023 to Nov 9, 2024 · San Antonio, Tx
- S•••••• P•••••••• L•• independent RIAMar 31, 2021 to Oct 24, 2023 · San Antonio, Tx
- A••••• W••••• M••••••••• L••• state registeredMay 29, 2020 to Mar 24, 2021 · Mcallen, Tx
- E•••• S••••••••• L•• BD affiliatedOct 26, 2017 to May 19, 2020 · Addison, Tx
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJun 17, 2013 to Nov 7, 2015 · Modesto, Ca
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJan 6, 2012 to May 17, 2012 · Philadelphia, Pa
- I••••••••• A••••••• I••••••••• I••• unclassifiedJun 13, 2011 to Jan 6, 2012 · Modesto, Ca
- I••••••••• A••••••• I••••••••• I••• unclassifiedOct 14, 2008 to Feb 4, 2010 · Modesto, Ca
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJan 24, 2008 to Sep 17, 2008 · Ceres, Ca
- I••••••••• A••••••• I••••••••• I••• unclassifiedAug 15, 2006 to Feb 20, 2008 · Modesto, Ca
- D••••••• C•••••• L•• to P••• A••••• S••••••••• L••left Nov 9, 2024, registered Sep 19, 2024 (-51 days) · Other · moved with a team
- S•••••• P•••••••• L•• to D••••••• C•••••• L••left Oct 24, 2023, registered Nov 21, 2023 (28 days) · Other
- A••••• W••••• M••••••••• L••• to S•••••• P•••••••• L••left Mar 24, 2021, registered Mar 31, 2021 (7 days) · Other
- E•••• S••••••••• L•• to A••••• W••••• M••••••••• L•••left May 19, 2020, registered May 29, 2020 (10 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to E•••• S••••••••• L••left Nov 7, 2015, registered Oct 26, 2017 (719 days) · Other
- I••••••••• A••••••• I••••••••• I••• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Jan 6, 2012, registered Jan 6, 2012 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to I••••••••• A••••••• I••••••••• I•••left Sep 17, 2008, registered Oct 14, 2008 (27 days) · Other
- I••••••••• A••••••• I••••••••• I••• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Feb 20, 2008, registered Jan 24, 2008 (-27 days) · Other
- S••••• J••••••••• left D••••••• C•••••• L•• for P••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2024-09-19)Nov 9, 2024 · Advisor changed firm · fact
- S••••• J••••••••• left S•••••• P•••••••• L•• for D••••••• C•••••• L•• (registered 2023-11-21)Oct 24, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address