G•••••• P••••••

• S•••••••• A••••••• L•• national BD current
  since Mar 31, 2025 · Brooklyn, Ny
• F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• former
  Jun 10, 2022 to Mar 31, 2025 · Walnut Creek, Ca
• V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated
  Mar 17, 2022 to May 13, 2022 · Malvern, Pa
• J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse
  Dec 14, 2015 to Jun 20, 2019 · Burlingame, Ca
• L•• F•••••••• L•• BD affiliated
  Nov 13, 2012 to Dec 18, 2015 · Oakland, Ca
• C••• B•••••••• S•••••••• I••• former
  Apr 6, 2009 to Nov 16, 2012 · Waverly, Ia
• B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassified
  Nov 15, 2007 to Jan 29, 2009 · San Francisco, Ca
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
  Oct 3, 2005 to Nov 8, 2007 · San Francisco, Ca
• W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassified
  Jun 9, 2005 to Sep 7, 2005 · San Francisco, Ca

• F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••
  left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
• V••••••• A•••••••• I••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••
  left May 13, 2022, registered Jun 10, 2022 (28 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
• J••• M••••• S••••••••• L•• to V••••••• A•••••••• I•••
  left Jun 20, 2019, registered Mar 17, 2022 (1001 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
• L•• F•••••••• L•• to J••• M••••• S••••••••• L••
  left Dec 18, 2015, registered Dec 14, 2015 (-4 days) · Other
• C••• B•••••••• S•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••
  left Nov 16, 2012, registered Nov 13, 2012 (-3 days) · Other
• B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••
  left Jan 29, 2009, registered Apr 6, 2009 (67 days) · Other
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••
  left Nov 8, 2007, registered Nov 15, 2007 (7 days) · Other
• W•••• F•••• I••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
  left Sep 7, 2005, registered Oct 3, 2005 (26 days) · Other

• ••• Locked
  May 13, 2022 · Advisor changed firm · fact

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

National broker-dealer RIAderived

Years in industry

21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address