RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Washington, Dc
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerJul 13, 2018 to Mar 31, 2025 · Boston, Ma
- S•••••••• A••••••• L•• national BDOct 26, 2016 to Jul 13, 2018 · Bethesda, Md
- C•••••• O•• A•••••••• L•• formerJan 28, 2015 to Sep 15, 2016 · Seattle, Wa
- C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L•• unclassifiedDec 18, 2013 to Jan 28, 2015 · Melville, Ny
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseMar 12, 2013 to Dec 17, 2013 · Washington, Dc
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedNov 19, 2010 to Feb 14, 2013 · Boca Raton, Fl
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedSep 9, 2008 to May 7, 2010 · Washington, Dc
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerJan 4, 2008 to May 27, 2008 · Elkridge, Md
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 9, 2006 to Nov 8, 2007 · New York, Ny
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 27, 2006 to Nov 22, 2006 · New York, Ny
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- S•••••••• A••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jul 13, 2018, registered Jul 13, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••• O•• A•••••••• L•• to S•••••••• A••••••• L••left Sep 15, 2016, registered Oct 26, 2016 (41 days) · Other
- C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L•• to C•••••• O•• A•••••••• L••left Jan 28, 2015, registered Jan 28, 2015 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- W•••• F•••• A••••••• to C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L••left Dec 17, 2013, registered Dec 18, 2013 (1 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Feb 14, 2013, registered Mar 12, 2013 (26 days) · Other
- P•• W••••• M••••••••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left May 7, 2010, registered Nov 19, 2010 (196 days) · Other
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to P•• W••••• M•••••••••left May 27, 2008, registered Sep 9, 2008 (105 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Nov 8, 2007, registered Jan 4, 2008 (57 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 19derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address