RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince May 29, 2025 · Leesport, Pa
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedSep 25, 2023 to Jun 4, 2025 · Leesport, Pa
- H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedApr 3, 2020 to Jun 24, 2022 · Marlton, Nj
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseApr 15, 2019 to Apr 2, 2020 · Mt. Laurel, Nj
- H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedOct 25, 2017 to Apr 16, 2019 · Marlton, Nj
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 19, 2016 to Oct 23, 2017 · Mount Laurel, Nj
- M••••• S•••••• wirehouseJul 8, 2015 to Feb 9, 2016 · Mount Laurel, Nj
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJun 16, 2011 to Jul 1, 2015 · Mount Laurel, Nj
- J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliatedNov 18, 2009 to Jun 8, 2011 · Cherry Hill, Nj
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Jun 4, 2025, registered May 29, 2025 (-6 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- H•••••••• A•••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Jun 24, 2022, registered Sep 25, 2023 (458 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to H•••••••• A•••••••• L••left Apr 2, 2020, registered Apr 3, 2020 (1 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- H•••••••• A•••••••• L•• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Apr 16, 2019, registered Apr 15, 2019 (-1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to H•••••••• A•••••••• L••left Oct 23, 2017, registered Oct 25, 2017 (2 days) · Other
- M••••• S•••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Feb 9, 2016, registered Feb 19, 2016 (10 days) · Wirehouse to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M••••• S••••••left Jul 1, 2015, registered Jul 8, 2015 (7 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
- J••••• M••••••••• S•••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 8, 2011, registered Jun 16, 2011 (8 days) · Other
- J••••• M•••• L•••••• left M•• I•••••••• S•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-05-29)Jun 4, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J••••• M•••• L•••••• left H•••••••• A•••••••• L•• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2023-09-25)Jun 24, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 16derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address