RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M•••••• H•••••• B•••••••
- A•••• F•••••••• state registered currentsince Jun 30, 2026 · Highland Park, Nj
- A••••• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIAApr 25, 2022 to Apr 3, 2023 · Charlotte, Nc
- B••••• O•••••• L•• unclassifiedDec 11, 2020 to Apr 1, 2022 · Highland Park, Nj
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUMAug 23, 2018 to Jan 7, 2020 · Addison, Tx
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedMar 5, 2018 to Jul 2, 2018 · Dallas, Tx
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedJul 28, 2015 to Oct 8, 2015 · Addison, Tx
- P••••••••• C•••••• A•••••••• L••• unclassifiedAug 11, 2014 to Dec 31, 2014 · Dallas, Tx
- O•••••• C••••••••• I••• unclassifiedMar 6, 2009 to Aug 12, 2014 · Dallas, Tx
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseOct 27, 2006 to Aug 21, 2008 · Plano, Tx
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDMay 16, 2006 to Aug 30, 2006 · Dallas, Tx
- A••••• F•••••••• A•••••••• L•• to A•••• F••••••••left Apr 3, 2023, registered Jun 30, 2026 (1184 days) · RIA to a state-registered adviser
- B••••• O•••••• L•• to A••••• F•••••••• A•••••••• L••left Apr 1, 2022, registered Apr 25, 2022 (24 days) · Other
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• to B••••• O•••••• L••left Jan 7, 2020, registered Dec 11, 2020 (339 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to U••• I••••••••• S••••••• C••••••left Jul 2, 2018, registered Aug 23, 2018 (52 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P•••••••• S••••••••• I••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Oct 8, 2015, registered Mar 5, 2018 (879 days) · Other
- P••••••••• C•••••• A•••••••• L••• to P•••••••• S••••••••• I•••left Dec 31, 2014, registered Jul 28, 2015 (209 days) · Other
- O•••••• C••••••••• I••• to P••••••••• C•••••• A•••••••• L•••left Aug 12, 2014, registered Aug 11, 2014 (-1 days) · Other
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to O•••••• C••••••••• I•••left Aug 21, 2008, registered Mar 6, 2009 (197 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Aug 30, 2006, registered Oct 27, 2006 (58 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• H•••••• B••••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for A•••• F•••••••• (registered 2026-06-30)Apr 3, 2023 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• H•••••• B••••••• left B••••• O•••••• L•• for A••••• F•••••••• A•••••••• L•• (registered 2022-04-25)Apr 1, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address