DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
A••••• F•••••••• A•••••••• L••
Latest filing Mar 3, 2026
First filing on the tape Dec 2, 2011 · 29 filings
SEC status approved since Sep 13, 2011
RAUM
$35B
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
100%
$35B individuals and HNW
Advisors
65
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$539M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
70
60 advisory (5.B.1)
Offices
0
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
29 filings and snapshots on the tape
RAUM$35B as of Mar 3, 2026
Feb 29, 2012$768M then
HNW client RAUM: no history
State-registered IARs (5.B.3)45 as of Mar 3, 2026
Mar 15, 20131 then
Employees (5.A)70 as of Mar 3, 2026
Mar 15, 201331 then
Private funds: no history
RAUM +14% over the last fiscal year+4.4% a year over threeIARs 40 to 45
Practice profile
derived from the filing of Mar 3, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
- Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets
- RAUM per advisor
- $548MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $178,891derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 100%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.1derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 64.0derived1 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +14%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +13%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- unknownderived
- Compensation
- percentage of assets, fixed fees, otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, educational seminarsreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- $35BreportedItem 5.I
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$35B100%
- Individual clients
- 195,957reported
- HNW clients
- n/areported
- Pension plan clients
- n/areported
- Charitable clients
- n/areported
- Accounts
- 195,957reported
- Financial planning clients
- 51-100reported
- Wrap fee programs
- $35B sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixedreported
- Class basis
- private_client_share=1.0 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=true related_bank=false bd_reps=45.0derived
Advisors registered through the firm
65 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| R••••• M•••••• N••••• | Charlotte, Nc | Nov 2, 2011 | 26 y | 0 |
| J••••• J•••• F•••• | H•••Ersville, Nc | Jan 19, 2012 | 26 y | 0 |
| P••• J••••• F•••••••Chartered Financial Consultant | Charlotte, Nc | Jul 19, 2012 | 23 y | 3 |
| Z•••••• D••••• B•••••• | Charlotte, Nc | Aug 16, 2012 | 14 y | 0 |
| A••••• J••• C•••• | Charlotte, Nc | Sep 24, 2013 | 23 y | 0 |
| J•••••• J••• B•••••• | Charlotte, Nc | Jun 20, 2014 | 25 y | 4 |
| R••••• L• P••••••• | Charlotte, Nc | Aug 28, 2014 | 18 y | 3 |
| K•••• M••••• M••••• | Lincolnshire, Il | Sep 30, 2014 | 15 y | 1 |
| T•••••• P•••••• B•••• | Cincinatti, Oh | Aug 12, 2015 | 26 y | 4 |
| I••••• L••• L••••• | Lincolnshire, Il | Jan 19, 2016 | 27 y | 0 |
| R••••• M•••••• V••••• | L••••••Shire, Il | Feb 2, 2016 | 13 y | 0 |
| D•••••• B••• E••••••••• | Charlotte, Nc | Mar 8, 2018 | 27 y | 1 |
| W••••••• S•••• E••••Chartered Financial Analyst | L••••••Shire, Il | Jul 19, 2018 | 32 y | 2 |
| K•••• E•••••••• K••••• | Charlotte, Nc | Nov 14, 2018 | 18 y | 7 |
| J••••• A• B••••• | Charlotte, Nc | Jun 15, 2019 | 24 y | 1 |
| J•••• M•••••• D••••• | Braselton, Ga | Oct 9, 2019 | 15 y | 0 |
| A••••• W••••• | Charlotte, Nc | Oct 11, 2019 | 10 y | 1 |
| F•••••• J••• B•••••• S•••Certified Financial Planner | Charlotte, Nc | Nov 19, 2019 | 34 y | 0 |
| J•••• M•••••• R•••••• | Charlotte, Nc | Apr 29, 2020 | 23 y | 3 |
| J••••• D•••• M••••• | Charlotte, Nc | Jun 8, 2020 | 24 y | 2 |
| S•••••• J••• G•••• | Ponte Vedra Beach, Fl | Jun 11, 2021 | 41 y | 5 |
| A•••• M•••• Y•••• | Charlotte, Nc | Aug 3, 2021 | 13 y | 2 |
| A•••••• C•••••••• H•••Certified Financial Planner | L••••••Shire, Il | Aug 3, 2021 | 17 y | 2 |
| S•••• J• O•••••• | Charlotte, Nc | Jan 26, 2022 | 37 y | 7 |
| J••••• S••••• M•••• | Waco, Tx | Mar 11, 2022 | 10 y | 1 |
| I•••••• N•••••• M••••• | Jacksonville, Fl | Mar 22, 2022 | 14 y | 0 |
| M••• K••••••• S••••• | Charlotte, Nc | Mar 24, 2022 | 10 y | 1 |
| S••• D••• L••••• | Charlotte, Nc | Apr 1, 2022 | 16 y | 3 |
| J••••• T• R•••••• | Saint P••••Sburg, Fl | May 16, 2022 | 13 y | 1 |
| T••••• Y• B••• | Charlotte, Nc | May 23, 2022 | 26 y | 0 |
| A•••••• J••••• C••••• | Charlotte, Nc | Jun 1, 2022 | 10 y | 2 |
| D••••••• M•••• B••••••• | Charlotte, Nc | Jun 7, 2022 | 13 y | 0 |
| S••• E•••••••• L•••• | Indianapolis, In | Aug 18, 2022 | 13 y | 1 |
| R•••••• H•••Certified Financial Planner | Charlotte, Nc | Mar 1, 2023 | 25 y | 6 |
| R•••••• A•• C••••••• | Charlotte, Nc | Mar 7, 2023 | 15 y | 0 |
| J••• M••••• C••••• | Charlotte, Nc | Apr 25, 2023 | 33 y | 0 |
| J•••• A••••• A•••• | Burlington, Nc | Sep 1, 2023 | 11 y | 0 |
| F•••• G•••••• R••• | Apex, Nc | Oct 17, 2023 | 16 y | 8 |
| E••• E••••• V•• W•••••• | Hardeeville, Sc | Jan 3, 2024 | 10 y | 1 |
| B••••••• J•••• R••••• | Charlotte, Nc | Feb 13, 2024 | 11 y | 1 |
Advisor movement
4 left, 6 joined in 12 months
net +2 in 12 months1 left in 90 days1 joined in 90 daysdeparture rate 6.2% of current headcount18 left over 36 months
Left, latest
- V••••••• M••••••• P••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••Jul 10, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- A••• L•• C••••• to S••••• A••••••• W•••••• L••Mar 6, 2026 · RIA to RIA
- J•••• L•••••• W••• to A•••••••• C•••••• M•••••••••Dec 22, 2025 · RIA to RIA
- A•••• D•••• K•••• to L•• F•••••••• L••Sep 25, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- B•••• Z••••••• to E••••• J••••Sep 9, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- K•••••••• G•••• M••••••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••Apr 23, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• F•• to T• R••• P•••• A••••••• S•••••••• I•••Apr 18, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C•••• R•••• B••••• to T••••••••• R••••••••• A•••••••• L••Feb 5, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- K••• P•••• G••••••••• to 3•• L••• F•••••••• P•••••••Dec 13, 2024 · RIA to a state-registered adviser
- M•••••• J••• A••••••• to E••••• J••••Dec 11, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T••••• T•••• T••••• to L•• F•••••••• L••Dec 11, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- B•••• W•••••• P•••••• to F••••• I•••••••••Sep 9, 2024 · RIA to RIA
- R•••••• S•••• P•••• to V••••••• A•••••••• I•••Apr 2, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- L•••••• A•••• L••••• to F••••• W••••• M••••••••• L•••Feb 27, 2024 · RIA to RIA
- L••••• R•••••• to P••• A••••• S••••••••• L••Feb 7, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
Joined, latest
- D•••• H•••• N••••• from W•••• F•••• A•••••••Aug 19, 2026 · Wirehouse to independent RIA
- B•••• E••••• D•••••• from S••••• W••••• A•••••••• I•••May 6, 2026 · Other
- M•••••• J•••• P••••••••• from E•••••• A••••••• G••••• L••Mar 3, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- B••••••• S• W••••• from K••••• A••••••• S•••••••• L••Feb 9, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- V•••• V••••••• S••••• from L•• E••••••••• L••Dec 5, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•••• R•••••• from F•••••• F•••••••• A•••••••• L••Nov 14, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A••••• E•••••• N••••• from F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••Aug 12, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••••••• M•••••• W•••• from A••••• A•• P••••••• S•••••••Jul 3, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- N•••••••• C•••••• P••••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Apr 3, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- R••••• M•••••• B••••• from W•••• F•••• A•••••••Aug 23, 2024 · Wirehouse to independent RIA
- B••••••• M• D••• from M••••••••• R•••••••••Jul 10, 2024 · Other
- M•••••• E• K•••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Jul 1, 2024 · Wirehouse to independent RIA
- A••• L•• C••••• from A••••• A•• P••••••• S•••••••Jun 18, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- H•••• L•••••• G••••••• from A••• L••Jun 11, 2024 · Other
- C•••••• M•••• E••• from T••••••••• R••••••••• A•••••••• L••May 31, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 joined from E•••••• F•••••••• E••••••Feb 24, 2023 · Pheonix, Az
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C••••••••• M••••••• A••• · Chief Compliance Officercontrolsince 02/2014 · owns less than 5%
- F••••• J•••••• J•••• · Chief Executive Officer / Managing Membercontrolsince 09/2013 · owns less than 5%
Entity owners
- A••••• S••••••••• L•• · Ownerdirect · owns 75% or more
- A••••• H•••••• C••••••• L•• · Sole Memberindirect · owns 25% to 50% of T•••• I••••••••• H•••••• C•••••• I• L••
- A•••••• I•• · Ownerindirect · owns 75% or more of F•••• T•••••••• A••••••••• C••• · public reporting company
- T•••• A••••••••• L•• · Sole Memberindirect · owns 75% or more of A••••• S••••••••• L••
- T•••• I••••••••• H•••••• C•••••• I• L•• · Sole Memberindirect · owns 75% or more of T•••• I••••••••• H•••••• C•••••• I•• L••
- T•••• I••••••••• H•••••• C•••••• I•• L•• · Sole Memberindirect · owns 75% or more of T•••• A••••••••• L••
- F•••• T•••••••• A••••••••• C••• · Ownerindirect · owns 50% to 75% of A••••• H•••••• C••••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Charlotte, Nc · principal | 63 | 8 | 3 | ||
| Lincolnshire, Il | 5 | 0 | 0 | ||
| Austin, Tx | 2 | 1 | 0 | ||
| New Bern, Nc | 0 | 0 | 0 | ||
| Northville, Mi | 0 | 0 | 1 | ||
| Holland, Mi | 0 | 0 | 0 | ||
| Gastonia, Nc | 0 | 0 | 0 | ||
| Little Chute, Wi | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- , 1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 197,089 to 195,957Mar 31, 2025 to Mar 3, 2026
- Advisory employees · 50 to 60Mar 31, 2025 to Mar 3, 2026
- BD registered reps · 40 to 45Mar 31, 2025 to Mar 3, 2026
- Individual clients · 197,089 to 195,957Mar 31, 2025 to Mar 3, 2026
- Employees · 60 to 70Mar 31, 2025 to Mar 3, 2026
- State-registered IARs · 40 to 45Mar 31, 2025 to Mar 3, 2026
- Discretionary RAUM · $31B to $35BMar 31, 2025 to Mar 3, 2026
- Individual RAUM · $31B to $35BMar 31, 2025 to Mar 3, 2026
- RAUM · $31B to $35BMar 31, 2025 to Mar 3, 2026
- Wrap assets (sponsor) · $31B to $35BMar 31, 2025 to Mar 3, 2026
- Accounts · 219,477 to 197,089Dec 17, 2024 to Mar 31, 2025
- Individual clients · 219,477 to 197,089Dec 17, 2024 to Mar 31, 2025
- Financial planning clients · 51-100 to 51-100Dec 17, 2024 to Mar 31, 2025
- Other offices · 1 to 0Dec 17, 2024 to Mar 31, 2025
- Discretionary RAUM · $34B to $31BDec 17, 2024 to Mar 31, 2025
- Individual RAUM · $34B to $31BDec 17, 2024 to Mar 31, 2025
- RAUM · $34B to $31BDec 17, 2024 to Mar 31, 2025
- Wrap assets (sponsor) · $32B to $31BDec 17, 2024 to Mar 31, 2025
- Accounts · 228,318 to 219,477Jun 24, 2024 to Dec 17, 2024
- Individual clients · 228,318 to 219,477Jun 24, 2024 to Dec 17, 2024
- Discretionary RAUM · $32B to $34BJun 24, 2024 to Dec 17, 2024
- Individual RAUM · $32B to $34BJun 24, 2024 to Dec 17, 2024
- RAUM · $32B to $34BJun 24, 2024 to Dec 17, 2024
- Accounts · 238,735 to 228,318Mar 30, 2023 to Mar 27, 2024
- Individual clients · 238,735 to 228,318Mar 30, 2023 to Mar 27, 2024
- Discretionary RAUM · $31B to $32BMar 30, 2023 to Mar 27, 2024
- Individual RAUM · $31B to $32BMar 30, 2023 to Mar 27, 2024
- RAUM · $31B to $32BMar 30, 2023 to Mar 27, 2024
- Wrap assets (sponsor) · $31B to $32BMar 30, 2023 to Mar 27, 2024
- Accounts · 232,157 to 238,735Mar 31, 2022 to Mar 30, 2023
- Individual clients · 232,157 to 238,735Mar 31, 2022 to Mar 30, 2023
- Other offices · 0 to 1Mar 31, 2022 to Mar 30, 2023
- Discretionary RAUM · $32B to $31BMar 31, 2022 to Mar 30, 2023
- Individual RAUM · $32B to $31BMar 31, 2022 to Mar 30, 2023
- RAUM · $32B to $31BMar 31, 2022 to Mar 30, 2023
- Related adviser · true to falseMar 31, 2022 to Mar 30, 2023
- Wrap assets (sponsor) · $32B to $31BMar 31, 2022 to Mar 30, 2023
- Accounts · 225,555 to 232,157Mar 31, 2021 to Mar 31, 2022
- Business name · A•• H••••• F•••••••• A•••••••• L•• to A••••• F•••••••• A•••••••• L••Mar 31, 2021 to Mar 31, 2022
- Individual clients · 225,555 to 232,157Mar 31, 2021 to Mar 31, 2022
Signals
38 dated events
- B•••• E••••• D•••••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at A••••• F•••••••• A•••••••• L•• on the 2026-09-16 feed)Sep 16, 2026 · Advisor registration ended · derived
- V••••••• M••••••• P••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2026-08-06)Jul 10, 2026 · advisor firm c••••e · fact
- A••• L•• C••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for S••••• A••••••• W•••••• L•• (registered 2026-04-27)Mar 6, 2026 · advisor firm c••••e · fact
- J•••• L•••••• W••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for A•••••••• C•••••• M••••••••• (registered 2026-01-22)Dec 22, 2025 · advisor firm c••••e · fact
- A•••• D•••• K•••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-10-07)Sep 25, 2025 · advisor firm c••••e · fact
- B•••• Z••••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for E••••• J•••• (registered 2025-09-08)Sep 9, 2025 · advisor firm c••••e · fact
- K•••••••• G•••• M••••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2025-04-24)Apr 23, 2025 · advisor firm c••••e · fact
- M•••••• F•• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for T• R••• P•••• A••••••• S•••••••• I••• (registered 2025-05-06)Apr 18, 2025 · advisor firm c••••e · fact
- C•••• R•••• B••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• (registered 2025-03-06)Feb 5, 2025 · advisor firm c••••e · fact
- K••• P•••• G••••••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for 3•• L••• F•••••••• P••••••• (registered 2025-01-24)Dec 13, 2024 · advisor firm c••••e · fact
- T••••• T•••• T••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-02-06)Dec 11, 2024 · advisor firm c••••e · fact
- M•••••• J••• A••••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for E••••• J•••• (registered 2025-01-03)Dec 11, 2024 · advisor firm c••••e · fact
- B•••• W•••••• P•••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for F••••• I••••••••• (registered 2024-10-17)Sep 9, 2024 · advisor firm c••••e · fact
- L•••••• A•••• L••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for F••••• W••••• M••••••••• L••• (registered 2024-09-06)Feb 27, 2024 · advisor firm c••••e · fact
- L••••• R•••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for P••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2025-07-08)Feb 7, 2024 · advisor firm c••••e · fact
- A•••••• W•••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for A••• I••••• A••••••• (registered 2024-01-25)Jan 3, 2024 · advisor firm c••••e · fact
- J••••••• H•••• S•••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for Q• A•••••••• L•• (registered 2025-03-19)Nov 9, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- J••••• M••••• C•••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for D•••••••• C•••••• A••••••• (registered 2024-12-11)Oct 5, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- S••• N•••••••• L••••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2023-09-27)Aug 18, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- G•••••• H••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for V•••• F•••••••• A•••••••• I••• (registered 2023-04-18)May 1, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- M•••••• H•••••• B••••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for A•••• F•••••••• (registered 2026-06-30)Apr 3, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- 2 advisors left E•••••• F•••••••• E•••••• (Pheonix, AZ) for A••••• F•••••••• A•••••••• L•• on the same dayFeb 24, 2023 · Team lift-out · derived
- R••••• M•••••• B••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2023-03-03)Jan 27, 2023 · advisor firm c••••e · fact
- J••••• F• R••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for T• R••• P•••• A••••••• S•••••••• I••• (registered 2023-01-26)Dec 2, 2022 · advisor firm c••••e · fact
- J••• G•••••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for A••••••• C•••••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2023-02-16)Sep 30, 2022 · advisor firm c••••e · fact
- C•••• A• D•••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for V•••• F•••••••• A•••••••• I••• (registered 2022-09-08)Sep 14, 2022 · advisor firm c••••e · fact
- A••• J•••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2022-10-13)Sep 9, 2022 · advisor firm c••••e · fact
- D•• G• B•••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for E•••••• F•••••••• E•••••• (registered 2022-08-11)Aug 11, 2022 · advisor firm c••••e · fact
- S•••• B••••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2022-10-06)Aug 8, 2022 · advisor firm c••••e · fact
- R••• A•• D•••••• left A••••• F•••••••• A•••••••• L•• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2022-05-19)May 16, 2022 · advisor firm c••••e · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
How to reach
public business contact points only, each with its source
- Website
- alightfs.comreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 866-560-7256reportedpublic record, Form ADV, Mar 3, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $539Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026