RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
- X••• S••••••• independent RIA currentsince Aug 7, 2026 · Roswell, Ga
- E••••• C•••••• V••••••• unclassifiedJan 25, 2021 to Dec 31, 2025 · Roswell, Ga
- E••••• C•••••• V••••••• unclassifiedAug 27, 2020 to Dec 31, 2020 · Roswell, Ga
- E••••• C•••••• V••••••• unclassifiedDec 3, 2018 to Dec 31, 2019 · Roswell, Ga
- S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BDOct 26, 2017 to Jun 21, 2018 · Baltimore, Md
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerAug 5, 2014 to Nov 2, 2015 · Waverly, Ia
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• formerDec 7, 2012 to Jul 9, 2014 · Birmingham, Al
- C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• formerOct 11, 2011 to Oct 26, 2012 · Birmingham, Al
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• formerFeb 2, 2010 to May 2, 2011 · Phoenix, Az
- N•• E•••••• S••••••••• C••••••••• formerMar 30, 2009 to Jul 9, 2009 · Montgomery, Al
- E••••• C•••••• V••••••• to X••• S•••••••left Dec 31, 2025, registered Aug 7, 2026 (219 days) · Other
- S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• to E••••• C•••••• V•••••••left Jun 21, 2018, registered Dec 3, 2018 (165 days) · Other
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••left Nov 2, 2015, registered Oct 26, 2017 (724 days) · Other
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left Jul 9, 2014, registered Aug 5, 2014 (27 days) · Other
- C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• to P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I•••left Oct 26, 2012, registered Dec 7, 2012 (42 days) · Other
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• to C•••••••• F•••••••• G•••• A•••••••left May 2, 2011, registered Oct 11, 2011 (162 days) · Other
- N•• E•••••• S••••••••• C••••••••• to U••• F•••••••• P••••••• S•••••••left Jul 9, 2009, registered Feb 2, 2010 (208 days) · Other
- A••••• L•••• T••••• left E••••• C•••••• V••••••• for X••• S••••••• (registered 2026-08-07)Dec 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address