RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince Jun 5, 2023 · Vienna, Va
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 11, 2022 to Jun 6, 2023 · Washington, Dc
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedSep 12, 2016 to May 31, 2022 · Chantilly, Va
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerAug 11, 2016 to Dec 31, 2016 · Chantilly, Va
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedJul 15, 2014 to Aug 19, 2016 · Alexandria, Va
- U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliatedNov 14, 2012 to Jun 18, 2014 · Mission Viejo, Ca
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJan 3, 2011 to Sep 5, 2012 · El Segundo, Ca
- W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassifiedNov 17, 2009 to Jan 3, 2011 · Garden Grove, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jun 6, 2023, registered Jun 5, 2023 (-1 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 31, 2022, registered Jul 11, 2022 (41 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to T••••• A••••••• S•••••••• I•••left Dec 31, 2016, registered Sep 12, 2016 (-110 days) · corporate re-registration, not a move
- H••• S••••••••• •••• I••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Aug 19, 2016, registered Aug 11, 2016 (-8 days) · Other
- U••• B•••••• A•••••••• L•• to H••• S••••••••• •••• I•••left Jun 18, 2014, registered Jul 15, 2014 (27 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to U••• B•••••• A•••••••• L••left Sep 5, 2012, registered Nov 14, 2012 (70 days) · Other
- W•••• F•••• I••••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••left Jan 3, 2011, registered Jan 3, 2011 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C••••••• D•••••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2023-06-05)Jun 6, 2023 · Advisor changed firm · fact
- C••••••• D•••••••• left T••••• A••••••• S•••••••• I••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2022-07-11)May 31, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 16derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address