RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J•••• T•••••• S•••••
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM currentsince May 11, 2026 · Charlotte, Nc
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedSep 2, 2025 to Dec 8, 2025 · Saugerties, Ny
- C••••••••• F•••••••• N•••••• national BDMar 28, 2025 to Sep 2, 2025 · Charlotte, Nc
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerDec 14, 2021 to May 18, 2023 · Charlotte, Nc
- T• A••••••••• I••• formerDec 14, 2021 to Oct 14, 2022 · Huntersville, Nc
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDApr 24, 2020 to Dec 14, 2021 · Huntersville, Nc
- V••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedDec 2, 2019 to Mar 31, 2020 · Charlotte, Nc
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••left Dec 8, 2025, registered May 11, 2026 (154 days) · Other
- C••••••••• F•••••••• N•••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Sep 2, 2025, registered Sep 2, 2025 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C••••••••• F•••••••• N••••••left May 18, 2023, registered Mar 28, 2025 (680 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 14, 2022, registered Dec 14, 2021 (-304 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••• S••••• • C••• I••• to T• A••••••••• I•••left Dec 14, 2021, registered Dec 14, 2021 (0 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- V••••••• A•••••••• I••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Mar 31, 2020, registered Apr 24, 2020 (24 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J•••• T•••••• S••••• left R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• for N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (registered 2026-05-11)Dec 8, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J•••• T•••••• S••••• left C••••••••• F•••••••• N•••••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2025-09-02)Sep 2, 2025 · Advisor changed firm · fact
- J•••• T•••••• S••••• left T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• for C••••••••• F•••••••• N•••••• (registered 2025-03-28)May 18, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- No RAUM reportedderived
- Years in industry
- 14derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address