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RIA Intelligence
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Registered advisor
B••••• B••••••••
Feed of 09/14/2026
At current firm
4 y
since Jul 14, 2022
In the industry
18 y
since Feb 1, 2008 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
7
IAPD previous registrations
State registrations
2
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince Jul 14, 2022 · Mill Valley, Ca
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseSep 18, 2018 to Jul 15, 2022 · Greenbrae, Ca
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJan 13, 2017 to Sep 20, 2018 · Corte Madera, Ca
- T• A••••••••• I••• formerJan 13, 2017 to Sep 20, 2018 · Corte Madera, Ca
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerOct 2, 2015 to Jan 9, 2017 · San Francisco, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 14, 2014 to Oct 8, 2015 · San Francisco, Ca
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• formerOct 29, 2013 to Sep 4, 2014 · San Francisco, Ca
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerDec 6, 2012 to Jun 24, 2013 · San Mateo, Ca
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- J••• M••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 15, 2022, registered Jul 14, 2022 (-1 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Sep 20, 2018, registered Jan 13, 2017 (-615 days) · Other · moved with a team
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Sep 20, 2018, registered Jan 13, 2017 (-615 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jan 9, 2017, registered Jan 13, 2017 (4 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Oct 8, 2015, registered Oct 2, 2015 (-6 days) · Other
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Sep 4, 2014, registered Oct 14, 2014 (40 days) · Other
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••left Jun 24, 2013, registered Oct 29, 2013 (127 days) · Other
Signals
- B••••• B•••••••• left J••• M••••• S••••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2022-07-14)Jul 15, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address