RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D•••• B• W•••••
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD currentsince Sep 8, 2026 · Mobile, Al
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 21, 2022 to Aug 10, 2026 · Mobile, Al
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedApr 11, 2019 to Nov 22, 2022 · Birmingham, Al
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJun 18, 2018 to Apr 30, 2019 · Orlando, Fl
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• formerAug 25, 2014 to Jun 15, 2018 · Mobile, Al
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 18, 2012 to Jan 22, 2014 · Fairhope, Al
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Aug 10, 2026, registered Sep 8, 2026 (29 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Nov 22, 2022, registered Nov 21, 2022 (-1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- W•••• F•••• A••••••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Apr 30, 2019, registered Apr 11, 2019 (-19 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Jun 15, 2018, registered Jun 18, 2018 (3 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I•••left Jan 22, 2014, registered Aug 25, 2014 (215 days) · Other
- D•••• B• W••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2026-09-08)Aug 10, 2026 · Advisor changed firm · fact
- D•••• B• W••••• left V•••• F•••••••• A•••••••• I••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2022-11-21)Nov 22, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address