RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D•••• R••• B•••••
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliated currentsince Jul 1, 2025 · Downers Grove, Il
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedDec 11, 2023 to Jun 23, 2025 · Evanston, Il
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 18, 2020 to Nov 17, 2023 · Chicago, Il
- T• A••••••••• I••• formerSep 17, 2019 to Aug 18, 2020 · Davenport, Ia
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerSep 17, 2019 to Aug 18, 2020 · Davenport, Ia
- T• A••••••••• I••• formerFeb 27, 2018 to Jul 25, 2019 · Wilmette, Il
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerFeb 26, 2018 to Jul 25, 2019 · Omaha, Ne
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerNov 15, 2016 to Feb 26, 2018 · Saint Louis, Mo
- E••••• J•••• national BDApr 7, 2014 to Jan 23, 2015 · Maryland Heights, Mo
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to P•••••••• S••••••••• I•••left Jun 23, 2025, registered Jul 1, 2025 (8 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Nov 17, 2023, registered Dec 11, 2023 (24 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Aug 18, 2020, registered Sep 17, 2019 (-336 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Aug 18, 2020, registered Sep 17, 2019 (-336 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Jul 25, 2019, registered Feb 27, 2018 (-513 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jul 25, 2019, registered Sep 17, 2019 (54 days) · Other
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Feb 26, 2018, registered Feb 26, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- E••••• J•••• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Jan 23, 2015, registered Nov 15, 2016 (662 days) · Other
- D•••• R••• B••••• left A••••• A•• P••••••• S••••••• for P•••••••• S••••••••• I••• (registered 2025-07-01)Jun 23, 2025 · Advisor changed firm · fact
- D•••• R••• B••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2023-12-11)Nov 17, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 12derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address