RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A•••••••• M••• B••••••
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD currentsince Jul 22, 2024 · Richmond, Va
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseOct 6, 2023 to Jun 26, 2024 · Chesterfield, Va
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedSep 12, 2022 to May 23, 2023 · Richmond, Va
- J•••• R•••• A•••• M••••••••• L•• independent RIAApr 20, 2022 to Jun 2, 2022 · Midlothian, Va
- M••••• S•••••• wirehouseJan 23, 2020 to Mar 29, 2022 · Richmond, Va
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 2, 2017 to Jul 24, 2018 · Hunt Valley, Md
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDFeb 28, 2017 to Mar 9, 2017 · Ellicott City, Md
- M••••• S•••••• wirehouseSep 26, 2013 to Sep 15, 2015 · Baltimore, Md
- J••• M••••• S••••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Jun 26, 2024, registered Jul 22, 2024 (26 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• to J••• M••••• S••••••••• L••left May 23, 2023, registered Oct 6, 2023 (136 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- J•••• R•••• A•••• M••••••••• L•• to T••••• A••••••• S•••••••• I•••left Jun 2, 2022, registered Sep 12, 2022 (102 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M••••• S•••••• to J•••• R•••• A•••• M••••••••• L••left Mar 29, 2022, registered Apr 20, 2022 (22 days) · Wirehouse to independent RIA
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M••••• S••••••left Jul 24, 2018, registered Jan 23, 2020 (548 days) · Wirehouse to wirehouse
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 9, 2017, registered Aug 2, 2017 (146 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M••••• S•••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Sep 15, 2015, registered Feb 28, 2017 (532 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- A•••••••• M••• B•••••• left J••• M••••• S••••••••• L•• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-07-22)Jun 26, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A•••••••• M••• B•••••• left T••••• A••••••• S•••••••• I••• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2023-10-06)May 23, 2023 · Advisor changed firm · fact
- A•••••••• M••• B•••••• left J•••• R•••• A•••• M••••••••• L•• for T••••• A••••••• S•••••••• I••• (registered 2022-09-12)Jun 2, 2022 · Advisor changed firm · fact
- A•••••••• M••• B•••••• left M••••• S•••••• for J•••• R•••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2022-04-20)Mar 29, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 12derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address