RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse currentsince Apr 23, 2026 · Papillion, Ne
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedJun 18, 2025 to Apr 30, 2026 · Omaha, Ne
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 23, 2023 to Jun 2, 2025 · Omaha, Ne
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDFeb 15, 2022 to Jul 10, 2023 · Omaha, Ne
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseOct 7, 2014 to Feb 10, 2022 · Omaha, Ne
- P••• A••••• S••••••••• L•• to J••• M••••• S••••••••• L••left Apr 30, 2026, registered Apr 23, 2026 (-7 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P••• A••••• S••••••••• L••left Jun 2, 2025, registered Jun 18, 2025 (16 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 10, 2023, registered Aug 23, 2023 (44 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- W•••• F•••• A••••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Feb 10, 2022, registered Feb 15, 2022 (5 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- E••• D••••••••• left P••• A••••• S••••••••• L•• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2026-04-23)Apr 30, 2026 · Advisor changed firm · fact
- E••• D••••••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for P••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2025-06-18)Jun 2, 2025 · Advisor changed firm · fact
- E••• D••••••••• left A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2023-08-23)Jul 10, 2023 · Advisor changed firm · fact
- E••• D••••••••• left W•••• F•••• A••••••• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2022-02-15)Feb 10, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 30derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address