RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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N••••• A•••• C•••••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince Apr 14, 2026 · Southern Pines, Nc
- O•••••••• F•••••••• S••••••• L•• independent RIAOct 21, 2025 to Apr 8, 2026 · Carthage, Nc
- F•••••• F•••••••• unclassifiedFeb 6, 2024 to Nov 24, 2025 · Southern Pines, Nc
- H•••• • A••••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIANov 16, 2022 to Apr 18, 2024 · Cary, Nc
- W••••••••• P•••••••• L•• independent RIAOct 14, 2020 to Jan 4, 2023 · Cary, Nc
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDMar 2, 2017 to Oct 14, 2020 · Columbia, Md
- M•• S••••••••• I••• unclassifiedJun 1, 2016 to Mar 3, 2017 · Silver Spring, Md
- E••••• J•••• national BDJun 19, 2015 to May 12, 2016 · Inwood, Wv
- O•••••••• F•••••••• S••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Apr 8, 2026, registered Apr 14, 2026 (6 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- F•••••• F•••••••• to O•••••••• F•••••••• S••••••• L••left Nov 24, 2025, registered Oct 21, 2025 (-34 days) · Other
- H•••• • A••••••••• W••••• M••••••••• L•• to F•••••• F••••••••left Apr 18, 2024, registered Feb 6, 2024 (-72 days) · Other
- W••••••••• P•••••••• L•• to H•••• • A••••••••• W••••• M••••••••• L••left Jan 4, 2023, registered Nov 16, 2022 (-49 days) · RIA to a newly registered adviser · moved with a team
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to W••••••••• P•••••••• L••left Oct 14, 2020, registered Oct 14, 2020 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA · moved with a team
- M•• S••••••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Mar 3, 2017, registered Mar 2, 2017 (-1 days) · Other
- E••••• J•••• to M•• S••••••••• I•••left May 12, 2016, registered Jun 1, 2016 (20 days) · Other
- N••••• A•••• C••••• left O•••••••• F•••••••• S••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-04-14)Apr 8, 2026 · Advisor changed firm · fact
- N••••• A•••• C••••• left F•••••• F•••••••• for O•••••••• F•••••••• S••••••• L•• (registered 2025-10-21)Nov 24, 2025 · Advisor changed firm · fact
- N••••• A•••• C••••• left H•••• • A••••••••• W••••• M••••••••• L•• for F•••••• F•••••••• (registered 2024-02-06)Apr 18, 2024 · Advisor changed firm · fact
- N••••• A•••• C••••• left W••••••••• P•••••••• L•• for H•••• • A••••••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2022-11-16)Jan 4, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 11derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address