RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A••••••• L•••••
- S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C•••• asset manager currentsince Aug 12, 2025 · Arlington, Va
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliatedSep 29, 2022 to Sep 20, 2024 · Minneapolis, Mn
- B••••••••• W••••• M••••••••• formerDec 16, 2021 to Jun 6, 2022 · Rockville, Md
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 7, 2021 to Dec 23, 2021 · Sterling, Va
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedJul 18, 2017 to Mar 16, 2021 · Rockville, Md
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• to S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C••••left Sep 20, 2024, registered Aug 12, 2025 (326 days) · Other
- B••••••••• W••••• M••••••••• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Jun 6, 2022, registered Sep 29, 2022 (115 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B••••••••• W••••• M•••••••••left Dec 23, 2021, registered Dec 16, 2021 (-7 days) · Wirehouse to independent RIA
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 16, 2021, registered Apr 7, 2021 (22 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- A••••••• L••••• left T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• for S•••• F••• I••••••••• M••••••••• C•••• (registered 2025-08-12)Sep 20, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••••••• L••••• left B••••••••• W••••• M••••••••• for T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• (registered 2022-09-29)Jun 6, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Asset manager (funds and pooled vehicles)derived
- Years in industry
- 11derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address