RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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T•••••• R••••• S•••••
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA currentsince May 15, 2023 · Scottsdale, Az
- U••• B•••••• I••••••••• I••• formerMay 11, 2022 to May 11, 2023 · Phoenix, Az
- W••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerNov 14, 2018 to Jun 2, 2022 · Oakdale, Mn
- F•• S••••••••• C••••••••• formerNov 14, 2018 to Jun 2, 2022 · Atlanta, Ga
- O•••• W•••••• I••• BD affiliatedNov 14, 2018 to Jun 2, 2022 · Scottsdale, Az
- S•••••••• F••••••••• I••• formerOct 22, 2018 to Jun 2, 2022 · Scottsdale, Az
- K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedMay 9, 2016 to Sep 26, 2018 · Austin, Tx
- N•• A•••••• S•••••••• L•• formerMay 9, 2016 to Sep 22, 2016 · Austin, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 29, 2015 to Nov 2, 2015 · Chandler, Az
- U••• B•••••• I••••••••• I••• to U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••left May 11, 2023, registered May 15, 2023 (4 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- O•••• W•••••• I••• to W••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Jun 2, 2022, registered Nov 14, 2018 (-1296 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••••••• F••••••••• I••• to W••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Jun 2, 2022, registered Nov 14, 2018 (-1296 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- F•• S••••••••• C••••••••• to O•••• W•••••• I•••left Jun 2, 2022, registered Nov 14, 2018 (-1296 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- W••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to F•• S••••••••• C•••••••••left Jun 2, 2022, registered Nov 14, 2018 (-1296 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- K••••• A••••••• S•••••••• L•• to S•••••••• F••••••••• I•••left Sep 26, 2018, registered Oct 22, 2018 (26 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N•• A•••••• S•••••••• L•• to K••••• A••••••• S•••••••• L••left Sep 22, 2016, registered May 9, 2016 (-136 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to N•• A•••••• S•••••••• L••left Nov 2, 2015, registered May 9, 2016 (189 days) · Other
- T•••••• R••••• S••••• left U••• B•••••• I••••••••• I••• for U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• (registered 2023-05-15)May 11, 2023 · a•••••• firm change · fact
- T•••••• R••••• S••••• left O•••• W•••••• I••• for W••••••• F•••••••• S•••••••• I••• (registered 2018-11-14)Jun 2, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 11derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address