DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

J••••• A•••••••

U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••independent RIAHonolulu, Hi dual registrantIAPD 6698

Certified Financial Planner

Feed of 09/15/2026

Also filed as J••••• A•••••••

At current firm

0 y

since Sep 4, 2026

In the industry

38 y

since Jul 1, 1988 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S65, S63

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA current
since Sep 4, 2026 · Scottsdale, Az
C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD
Nov 13, 2018 to Sep 8, 2026 · San Diego, Ca
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
May 24, 2013 to Nov 21, 2018 · Honolulu, Hi
U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA
Mar 13, 2009 to May 29, 2013 · Scottsdale, Az
A••••••••• S••••••••• C•••• unclassified
Apr 29, 2003 to Mar 16, 2009 · Honolulu, Hi
A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• unclassified
Apr 25, 2003 to Mar 19, 2009 · Palm Desert, Ca
W•••• F•••• A••••••• wirehouse
May 20, 2002 to Apr 25, 2003 · Honolulu, Hi

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

C••••••••• F•••••••• N•••••• to U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••
left Sep 8, 2026, registered Sep 4, 2026 (-4 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to C••••••••• F•••••••• N••••••
left Nov 21, 2018, registered Nov 13, 2018 (-8 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
left May 29, 2013, registered May 24, 2013 (-5 days) · Other
A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• to A••••••••• S••••••••• C••••
left Mar 19, 2009, registered Apr 29, 2003 (-2151 days) · Other
A••••••••• S••••••••• C•••• to U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••
left Mar 16, 2009, registered Mar 13, 2009 (-3 days) · Other
W•••• F•••• A••••••• to A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I••
left Apr 25, 2003, registered Apr 25, 2003 (0 days) · Other

Signals

J••••• A••••••• left C••••••••• F•••••••• N•••••• for U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• (registered 2026-09-04)
Sep 8, 2026 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Independent wealth managerderived
Years in industry: 38derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address