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RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

Advisors

Advisors registered through Citizens Private Wealth

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

AdvisorFirmBranchHere sinceIn industryPrior firmsStates
Christopher Heslin Adams
Chartered Financial Analyst · dual registrant
Citizens Private Wealth BD affiliatedSyracuse, Ny Jan 30, 202417 y11
Paul Arbeit
Certified Financial Planner · dual registrant
Citizens Private Wealth BD affiliatedTarrytown, Ny Apr 21, 202127 y06
Nicholas Henry Banks
dual registrant
Citizens Private Wealth BD affiliatedTarrytown, Ny May 23, 202229 y211
T••••• E• B••••
Certified Financial Planner · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSan Francisco, Ca Jan 30, 202428 y49
H••• W• B••••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny Apr 19, 202432 y52
W•••••• E••••• B•••••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny Jun 29, 202314 y31
E••• B••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Oct 17, 202417 y41
S••••• E••• B••••••
Certified Financial Planner · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedPittsburgh, Pa Aug 15, 201926 y66
J••••• M• B•••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny Mar 9, 202213 y512
R••••• B•••••
Certified Financial Planner · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny Mar 18, 202512 y01
A•••• M•••• B••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedMelville, Ny May 22, 202420 y01
C•••• A••• B••••••
Chartered Financial Analyst · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny Dec 17, 202112 y07
E••• J•••• B••••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny Nov 5, 202513 y110
M•••••• B••••••
Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny May 13, 202122 y012
G•••••• P• C••••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedNew York, Ny Dec 2, 202514 y217
R•• C•••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Oct 10, 202422 y61
J•••••• F•••••• C•••••
Certified Financial Planner
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Mar 7, 202512 y01
M•••••• C•••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Feb 28, 202425 y22
A••••• E• C••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedLos Angeles, Ca Apr 19, 202413 y22
S•••••• A••••• D••••••
Chartered Financial Analyst · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Jan 29, 202415 y11
M•••• D••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedNewport Beach, Ca Nov 5, 202512 y111
G••••• D••••••••
Certified Financial Planner · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny May 17, 202114 y01
J••••• M•••••• D•••••••
Certified Financial Planner
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedNew York, Ny Mar 9, 202424 y11
H•••••• C• D••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny Apr 19, 202425 y42
J•••••• J•••• E••••
Chartered Financial Analyst
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedPortsmouth, Nh Oct 3, 202218 y22
D•••• E••••
Certified Financial Planner, Personal Financial Specialist · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Apr 19, 202412 y22
M••••• E••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny Jan 18, 202512 y236
C••••••••• M• F••••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedProvidence, Ri Oct 25, 201910 y18
C•••••• F•••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Apr 19, 202411 y22
A•••••• F••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedNew York, Ny Dec 2, 202514 y417
W•••••• J••••• F•••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedProvidence, Ri Oct 18, 201921 y19
K••••••• F••••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedWoodcliff Lake, Nj Apr 16, 202539 y32
M•••••• A••• F•••
Certified Financial Planner · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedNaples, Fl Jan 17, 202514 y249
B•••• F••••••••
Certified Financial Planner
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, NyApr 28, 202111 y11
J••• P• G••••
Certified Financial Planner · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Jul 21, 202533 y51
G••••• P••••• G•••
Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, NyMay 7, 202129 y12
R•••••• I• G•••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSan Francisco, Ca Apr 19, 202418 y42
A••• B• G•••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Dec 19, 202429 y11
G••• G••••••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedWestwood, Ma Jan 8, 202522 y111
D••••• G•••••••
Certified Financial Planner · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny May 7, 202123 y018
P••• L• H••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedMarlton, Nj Aug 30, 201915 y24
J••••• J• H••••••••
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny May 14, 202633 y51
J•••••• K••••• H••••
Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedProvidence, Ri Aug 20, 201911 y18
M•••••• D• H•••
Chartered Financial Analyst
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Jun 22, 202117 y21
W••• H••••• H••••••••
Certified Financial Planner · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny May 11, 202613 y32
D••••• T••••• H••••••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Mar 20, 202412 y21
M•••••• R••••• H•••••
Chartered Financial Consultant · dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny May 11, 202622 y01
V••••••• I•••••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedNew York, Ny Jun 24, 202534 y225
K•••• L••• J•••••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedSyracuse, Ny Sep 12, 201923 y417
C•••• K••••••
dual registrant
C••••••• P•••••• W••••• BD affiliatedTarrytown, Ny Apr 16, 202522 y549

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