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Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

Advisors

Advisors registered through Wealthspire Retirement Advisory

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

AdvisorFirmBranchHere sinceIn industryPrior firmsStates
James V Adam
Wealthspire Retirement Advisory institutionalPlymouth, Mn Jan 11, 201826 y01
Philip Carl Anderson
Wealthspire Retirement Advisory institutionalSouth Jordan, Ut May 14, 202410 y11
Colombo M Baldini
Wealthspire Retirement Advisory institutionalMaitland, Fl May 30, 202430 y11
C•••••• G•••• B••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalGilbert, Az May 14, 202618 y11
T••••• B•••• B•••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Mar 24, 201626 y21
M•••••• J•••• B•••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Sep 12, 202316 y24
J••• D•••• B•••••
dual registrant
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalBethesda, Md Apr 10, 202418 y31
J•••• A•••• B•••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Apr 8, 202513 y21
S•••• R•••••• B•••••••
Chartered Financial Consultant
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Nov 20, 202321 y12
C•••••• T•••• B••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Jan 6, 202116 y42
C••••• B•••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Aug 27, 202011 y01
D••••• R••••• B••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalPlainview, Ny Sep 6, 202111 y02
D•••• A••••• C•••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Jul 29, 202417 y32
A•••• C•••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalBethesda, Md Sep 20, 202214 y01
A•••••• A•••• C•••••••
dual registrant
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Dec 15, 201637 y04
G••••• E•••• C•••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Jan 1, 202517 y01
M•••••• J••• C••••••
Certified Financial Planner
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalSouth Jordan, Ut Jun 3, 202512 y31
S••••• C•••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Apr 10, 202415 y11
J••••• R•••••• C••••••
Certified Financial Planner
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalSouth Jordan, Ut Nov 28, 202319 y32
L••• C••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, CaApr 5, 202222 y04
R•••••• N••••• C••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalBethesda, Md Apr 11, 202427 y21
K••••• C•••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalSt. Augustine, Fl Aug 8, 202419 y11
M•••••• W•••••• D••••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalBethesda, Md Jan 16, 202432 y11
J••••• D•••• D••••••
Chartered Financial Analyst
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalPlymouth, Mn Jan 23, 202010 y01
N••••• D••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Aug 6, 202611 y11
C••••• M•••••• D•••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Nov 21, 201920 y31
E••••• J•••••• D••••••
Certified Financial Planner
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalSouth Jordan, Ut Nov 20, 202312 y11
M•••••• C• D•••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalBethesda, Md Dec 26, 202316 y21
M•••••• J••••• D••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Apr 8, 202428 y52
R•••••• D•••• D•••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalEuless, Tx Jan 1, 202313 y01
M••••• J•••• D••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalNew Orleans, La Apr 21, 201729 y41
K•••••• M•••••••• E•••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalDenver, Co Aug 30, 202312 y31
A•••••• O••• E••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalBethesda, Md Dec 11, 202314 y11
J•••••• B•••••• E•••••••
Chartered Financial Analyst · dual registrant
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalBethesda, Md Nov 3, 202316 y12
M••• F•••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Mar 10, 202311 y01
T••••• V•••••• F••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Jan 22, 202512 y22
S••••• L• F••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalPlymouth, Mn Aug 2, 201612 y22
M•••••• V•••••• F•••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalWarrington, Pa Apr 13, 202314 y11
B••••• F•••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Mar 8, 202412 y01
A•••••• F••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Aug 20, 201423 y12
M•••••• D••••• F••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalRoyal Oak, Mi Dec 13, 202336 y31
P•••••• E••••• F••••
Chartered Financial Consultant
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Aug 27, 202433 y21
V••••••• F••••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Apr 20, 202324 y131
C•••••••• F••••••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalBethesda, Md Jul 13, 202610 y05
C••••••• G•••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalMaitland, Fl Aug 29, 202411 y21
C••••• M••••••• G•••••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, CaJun 25, 202411 y01
D••••• D•••• G••••••
Certified Financial Planner
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, Ca Nov 20, 202312 y21
J•••• G••••
Certified Financial Planner
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalSouth Jordan, Ut Nov 21, 202312 y11
S••••• K••••••• H•••
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, CaMar 15, 200624 y01
R••• R•••••• H•••••••
Chartered Financial Analyst
W••••••••• R••••••••• A••••••• institutionalAliso Viejo, CaMar 10, 202010 y01

The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

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