DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Wealthspire Retirement AdvisoryAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
144 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Ethan Nesheim | Wealthspire Retirement Advisory institutional | Aliso Viejo, Ca | Dec 21, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| Christopher Allyn Nordlund | Wealthspire Retirement Advisory institutional | Bethesda, Md | May 8, 2023 | 10 y | 3 | 1 |
| Diana Kalunde Nzau dual registrant | Wealthspire Retirement Advisory institutional | Aliso Viejo, Ca | Dec 5, 2024 | 13 y | 1 | 10 |
| M•••••• C••• P••••• Certified Financial Planner | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Colorado Springs, Co | Jul 21, 2022 | 9 y | 2 | 3 |
| B•••••• R•••• P•••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | South Jordan, Ut | Nov 15, 2023 | 13 y | 1 | 1 |
| K•••• P••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Los Angeles, Ca | Aug 14, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| K•••• G•••••••• P••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Bethesda, Md | Apr 26, 2023 | 14 y | 3 | 2 |
| S••••• L• P••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Plymouth, Mn | Jan 11, 2018 | 25 y | 1 | 1 |
| M••••• D•••• Q•••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Feb 25, 2019 | 10 y | 0 | 1 |
| G••••••• C••••• R••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Nov 20, 2023 | 26 y | 3 | 3 |
| Y•••••• R•••••• R••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Bethesda, Md | Jun 8, 2023 | 27 y | 2 | 2 |
| J••• K•••••• R••••••• Chartered Financial Analyst | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Jun 17, 2019 | 18 y | 2 | 1 |
| B•••• H••••• R•••• Certified Financial Planner | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Nov 29, 2023 | 14 y | 2 | 2 |
| D••••• P•••••• R••••••• Certified Financial Planner | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | May 29, 2025 | 13 y | 6 | 3 |
| J••• D•••• R•••••• Certified Financial Planner | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Chicago, Il | Aug 13, 2018 | 22 y | 4 | 1 |
| P•••• J•••• R••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Jul 24, 2018 | 13 y | 1 | 1 |
| B•••• C•••• S•••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Nov 21, 2023 | 18 y | 1 | 1 |
| S••••• S••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | South Jordan, Ut | Jul 20, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| P•••• J• S•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | May 16, 2016 | 20 y | 4 | 1 |
| J•••• M•••••• S••••••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Appleton, Wi | Jun 24, 2019 | 14 y | 1 | 1 |
| J••• B•••• S•••••• dual registrant | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Jun 27, 2006 | 20 y | 0 | 1 |
| J••• B•••• S••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | May 29, 2013 | 33 y | 4 | 1 |
| G••• E••••• S•••••• dual registrant | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Charlotte, Nc | Jun 23, 2023 | 19 y | 2 | 4 |
| S•••• T••••• S•••••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Jan 1, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| A••• M• S•••••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Kailua-Kona, Hi | Oct 29, 2025 | 25 y | 1 | 1 |
| T••••• S•••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | South Jordan, Ut | Jun 17, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| V•••••• J•••• S•••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | May 9, 2022 | 10 y | 0 | 4 |
| P•••• A•••••••• S••• Certified Financial Planner | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Jan 1, 2026 | 19 y | 2 | 1 |
| B•••••• K•••• S•••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Atlanta, Ga | Dec 20, 2021 | 26 y | 2 | 2 |
| S•••••• S•••••• Chartered Financial Analyst | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Jun 5, 2014 | 15 y | 0 | 1 |
| W•••••• S••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | South Jordan, Ut | Nov 14, 2023 | 12 y | 1 | 2 |
| R•••• W•••• T••••• dual registrant | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Dec 5, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| R••••• T•••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Nov 21, 2024 | 24 y | 0 | 1 |
| J••••• J•••• T•••••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Jul 9, 2025 | 16 y | 3 | 2 |
| O•••••• J••• T••••• dual registrant | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Nov 30, 2010 | 19 y | 0 | 1 |
| Z•••••• J•••• W••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Sep 22, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| N••••••• K••• W••••• Certified Financial Planner · dual registrant | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Charlotte, Nc | Jul 21, 2022 | 11 y | 1 | 4 |
| P••• M••• W••••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Bethesda, Md | Jun 7, 2023 | 15 y | 0 | 1 |
| K•••••• W••••• dual registrant | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Charlotte, Nc | Oct 19, 2021 | 12 y | 4 | 4 |
| S••••• J••••• W•••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Apr 16, 2026 | 30 y | 3 | 1 |
| D••••• L•••• W••••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Jun 17, 2021 | 13 y | 0 | 2 |
| G••••• M•••• W••••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Nov 24, 2024 | 33 y | 1 | 1 |
| R••• A••••• Z•••••• | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Aliso Viejo, Ca | Sep 12, 2023 | 18 y | 7 | 4 |
| B•••• M•••••• Z••• Certified Financial Planner | W••••••••• R••••••••• A••••••• institutional | Charlotte, Nc | Aug 8, 2024 | 22 y | 3 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.
Page 3 of 3Previous