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RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

Advisors

Advisors registered through The Strategic Financial Alliance

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

Advisor	Firm	Branch	Here since	In industry	Prior firms	States
Andrea Lynn Albu dual registrant	The Strategic Financial Alliance BD affiliated	Atlanta, Ga	Apr 20, 2012	18 y	1	1
Lori Pocock Allison Certified Financial Planner · dual registrant	The Strategic Financial Alliance BD affiliated	Fairfax, Va	Apr 20, 2012	26 y	1	1
Andrew Aumann dual registrant	The Strategic Financial Alliance BD affiliated	Stillwater, Mn	Apr 24, 2026	10 y	3	1
K•••• B••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Novato, Ca	Apr 11, 2017	13 y	1	2
W•••••• B••••• B••••• Certified Financial Planner · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Raleigh, Nc	Jul 19, 2010	24 y	1	1
S••••• W•••• C••••••• Certified Financial Planner · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Dorado, Pr	May 13, 2016	29 y	3	3
A•• N••••• C••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Greensboro, Nc	May 4, 2016	29 y	3	4
J••••• K••••••••• C••••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Jun 3, 2025	13 y	0	1
N•••• M•••• C••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	San Francisco, Ca	Jan 1, 2025	23 y	1	1
A••••• M••••• C•••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Peachtree Corners, Ga	Dec 5, 2007	20 y	1	2
J••• T•••••• D••• Certified Financial Planner · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Woodstock, Ga	Oct 31, 2003	32 y	1	1
C••••••• F••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Oct 29, 2024	12 y	0	1
R•••••• W•••••• G••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Lake Mary, Fl	Mar 7, 2018	30 y	1	2
K•••••• P••••• G•••••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Fairfax, Va	Apr 20, 2012	28 y	1	2
V••••••• R•• H•••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Jan 11, 2017	15 y	0	1
W•••••• M••••• H••• Certified Financial Planner · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Larkspur, Ca	Oct 27, 2003	26 y	1	2
M•• R••••• H•••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Kailua, Hi	Jan 1, 2025	39 y	1	1
C•••••• L•• H•••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Myrtle Beach, Sc	Oct 4, 2013	14 y	2	2
M••• H••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Apr 24, 2014	34 y	5	1
J••••• S••••• H••••••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Oct 29, 2025	42 y	5	1
B•••• B•••• J•••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Daytona Beach, Fl	Dec 12, 2022	15 y	0	1
D•••••••• K• J•••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Apr 22, 2025	28 y	2	1
D•••• P••• K••••••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Acworth, Ga	Aug 10, 2004	35 y	0	2
G•••• N••••• K••• Certified Financial Planner · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Alpharetta, Ga	May 24, 2011	41 y	0	1
M••• A••• K••• Certified Financial Planner · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Jan 5, 2007	27 y	3	1
C••••• L•• K••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Foothill Ranch, Ca	Jan 3, 2014	27 y	1	2
P••••••• A••• K•••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Fairfax, Va	Nov 18, 2003	37 y	1	2
K••••• S•• M••• L•• Certified Financial Planner · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Keaau, Hi	Jan 1, 2025	35 y	2	1
R•••••• L••••••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Honolulu, Hi	Apr 6, 2009	38 y	0	1
M•••••• R••••••• L••••• Certified Financial Planner, Personal Financial Specialist, Chartered Financial Analyst · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Myrtle Beach, Sc	Jul 23, 2014	19 y	3	2
J•••••• D••• M••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Peachtree Corners, Ga	Sep 27, 2005	21 y	0	2
K•••• J•••• M••••• Certified Financial Planner · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Alpharetta, Ga	Mar 10, 2014	17 y	2	1
R••••• W•••••• M••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Jan 2, 2004	45 y	2	2
T••••• I••• N••••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Larkspur, Ca	Feb 24, 2009	27 y	1	1
S•••••• P•••••• O•••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Alpharetta, Ga	Nov 3, 2003	40 y	1	2
R•••••• P••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Jan 8, 2024	24 y	5	1
J•• L••• P••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Wilmington, Nc	Jan 5, 2006	28 y	1	1
P••• A••••• P•••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Mount Pleasant, Mi	Jan 16, 2015	23 y	2	1
R••••• Q•••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Colorado Springs, Co	Apr 28, 2025	10 y	0	2
F••••••• T••••• R••••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Daytona Beach, Fl	Jan 16, 2015	41 y	1	2
M•••••• D•••• R•••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Gilbert, Az	Apr 4, 2023	22 y	5	3
A•• S•••• R•••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Jul 20, 2016	39 y	3	1
D•••• S•••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Apr 14, 2022	20 y	7	1
J•••• S••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Raleigh, Nc	Jan 19, 2024	11 y	0	1
C•••• S••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Atlanta, Ga	Oct 24, 2019	43 y	0	1
M•••••• A••• S•••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Larkspur, Ca	Dec 8, 2006	19 y	0	2
C••••••••• D•••• S•• J••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Myrtle Beach, Sc	Mar 25, 2004	25 y	0	2
P••• D•••• S•••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Daytona Beach, Fl	Apr 11, 2018	10 y	0	1
M•••••• R••• S•••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Fairfax, Va	Apr 20, 2012	26 y	1	2
D•••• W•••••• T••••• dual registrant	T•• S•••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated	Hinckley, Oh	Oct 26, 2022	28 y	3	2

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