DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Wealth Management
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Robert Dean Almquist | Wealth Management mixed wealth | Norfolk, Ne | Dec 21, 2007 | 49 y | 0 | 1 |
| Ryan C Anderson | Wealth Management mixed wealth | Mundelein, Il | Dec 11, 2017 | 10 y | 0 | 1 |
| Sarah Elizabeth Berry | Wealth Management mixed wealth | Norfolk, Ne | Sep 2, 2021 | 12 y | 0 | 2 |
| R••• J•••• B••••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jan 2, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| C•••• D•••• B••••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Apr 7, 2006 | 28 y | 1 | 1 |
| G••• B••••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Chesterfield, Mo | Mar 20, 2006 | 47 y | 1 | 1 |
| R••• L••• B••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Feb 13, 2009 | 17 y | 0 | 1 |
| N•••••••• S•••••• B••• Personal Financial Specialist | W••••• M••••••••• mixed wealth | Kennewick, Wa | Jan 22, 2024 | 11 y | 1 | 2 |
| T•••• A••• C••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jul 9, 2024 | 19 y | 0 | 1 |
| C•••••• A••••• C••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Feb 19, 2021 | 19 y | 0 | 1 |
| M••• E••••• C•••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Nov 5, 2008 | 33 y | 1 | 1 |
| J•••• L••• C•••••• Personal Financial Specialist | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Feb 25, 2016 | 18 y | 0 | 1 |
| C•••• M•••••• C••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jan 31, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••• C••••• C••••• Personal Financial Specialist | W••••• M••••••••• mixed wealth | St. Louis, Mo | Sep 11, 2019 | 20 y | 2 | 1 |
| K•••••• H• D••••••• Personal Financial Specialist | W••••• M••••••••• mixed wealth | Mansfield, Tx | Jan 7, 2019 | 25 y | 0 | 3 |
| J•••• C•••• E••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Fort Collins, Co | Jan 27, 2025 | 16 y | 2 | 1 |
| R•••• L•• E••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jan 7, 2011 | 15 y | 0 | 1 |
| A•••••• F•••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jul 20, 2026 | 45 y | 0 | 1 |
| F•••••••• F•••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jun 27, 2014 | 20 y | 0 | 2 |
| T•••• T••••• G••••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Elwood, Ne | Oct 15, 2007 | 38 y | 0 | 1 |
| K•••••• W•••••• G••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Seward, Ne | Nov 7, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| N•••••• G••••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | San Antonio, Tx | Feb 9, 2007 | 40 y | 1 | 1 |
| B•••••• A•• H••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jun 29, 2016 | 28 y | 0 | 2 |
| M••• B• H••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jan 22, 2024 | 14 y | 1 | 2 |
| K••••• L•• H•••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jan 13, 2021 | 11 y | 1 | 1 |
| B•••• I•• H••••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | North Hills, Ca | Jan 1, 2026 | 21 y | 1 | 1 |
| J••••• A• K••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Elkhorn, Ne | Jul 20, 2015 | 11 y | 0 | 1 |
| E•••• R•••••• L•••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Kennewick, Wa | Jan 1, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| M•••• J••• L••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Grand Island, Ne | Nov 2, 2007 | 36 y | 0 | 1 |
| J•• M•••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Easton, Pa | Nov 15, 2011 | 29 y | 0 | 2 |
| P•••••• D• M••••••• Personal Financial Specialist | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Oct 15, 2007 | 29 y | 0 | 2 |
| K••• R••• O••••••• Personal Financial Specialist | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jan 28, 2015 | 16 y | 0 | 1 |
| T••••• J••••• P••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Brea, Ca | Jun 18, 2021 | 11 y | 2 | 1 |
| D••••• T••••• R••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jan 7, 2021 | 22 y | 0 | 1 |
| T••••••• R••••••• R•••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Oct 7, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| H••• C•••• S•••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Mar 19, 2026 | 11 y | 0 | 2 |
| C•••••••• R•••• S•••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jan 2, 2009 | 30 y | 0 | 1 |
| J•••• E•••• S•••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jan 7, 2026 | 26 y | 0 | 1 |
| D•••• P•••••• S•••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Dec 13, 2019 | 22 y | 3 | 1 |
| J••••• M•••• S••••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Sep 23, 2019 | 11 y | 0 | 1 |
| J••••• P•••••• S•••• Personal Financial Specialist | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Nov 27, 2012 | 19 y | 0 | 1 |
| C•••••• Z•••• T••••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Nov 8, 2017 | 43 y | 0 | 2 |
| T•••••• A•••• V••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Norfolk, Ne | Jan 2, 2009 | 18 y | 0 | 1 |
| J••• J•• W••••••••• | W••••• M••••••••• mixed wealth | Cullman, Al | Aug 14, 2017 | 21 y | 0 | 1 |
| S••••• Y••• Personal Financial Specialist | W••••• M••••••••• mixed wealth | Vancouver, Wa | Aug 29, 2014 | 24 y | 3 | 2 |
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