DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Schwab Wealth Advisory, Inc.
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Hunter Reid Baumgartner dual registrant | Schwab Wealth Advisory, Inc. no RAUM | Lone Tree, Co | May 22, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| Lukas David Baumgartner dual registrant | Schwab Wealth Advisory, Inc. no RAUM | Indianapolis, In | Jul 6, 2015 | 14 y | 0 | 1 |
| Kevin Baumhart Certified Financial Planner · dual registrant | Schwab Wealth Advisory, Inc. no RAUM | Westlake, Tx | May 13, 2026 | 11 y | 3 | 1 |
| J•••• F•••••• B••••••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Westlake, Tx | Aug 19, 2016 | 22 y | 1 | 1 |
| E••• G••••• B•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Chicago, Il | May 1, 2023 | 17 y | 1 | 2 |
| M•••••• B••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Orlando, Fl | May 7, 2021 | 13 y | 0 | 1 |
| L•••••• P••••• B•••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Lone Tree, Co | Jan 3, 2023 | 21 y | 7 | 2 |
| D••••• I•••• B••••••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Atlanta, Ga | Sep 23, 2024 | 10 y | 0 | 2 |
| D•••••• M•••• B•••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | St. Louis, Mo | Jan 25, 2022 | 29 y | 3 | 3 |
| M•••••• S••••• B••••••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Lone Tree, Co | Jan 3, 2023 | 15 y | 1 | 2 |
| A••• B••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Oct 24, 2024 | 16 y | 1 | 1 |
| A•• L•••••• B••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Lone Tree, Co | Jul 13, 2021 | 11 y | 0 | 2 |
| T••••• E••••• B••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Westlake, Tx | Oct 21, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| R•••• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Indianapolis, In | Sep 9, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| M•••••••• S••••• B••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | St. Louis, Mo | May 9, 2022 | 21 y | 8 | 1 |
| J••• F• B••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Lone Tree, Co | Jan 8, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| R••• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Orlando, Fl | Jul 23, 2026 | 10 y | 0 | 2 |
| C•••••••• D••••• B••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Aug 29, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| K•••• A•• B•••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Dec 7, 2016 | 11 y | 0 | 2 |
| B•••••• G••••• B••••••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Indianapolis, In | Jan 17, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| D••• A••• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Westlake, Tx | Apr 1, 2022 | 12 y | 4 | 1 |
| J••• B••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Oldsmar, Fl | Sep 11, 2025 | 10 y | 5 | 2 |
| A•••• M• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Aug 7, 2018 | 22 y | 5 | 2 |
| V••••• B•••••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Orlando, Fl | Jul 23, 2021 | 10 y | 0 | 2 |
| M••••• A• B•••••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Indianapolis, In | Jan 4, 2023 | 28 y | 1 | 1 |
| B••• G••••• B•••••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Lone Tree, Co | Jun 4, 2025 | 11 y | 0 | 2 |
| J•• A•••• B••••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Palm Beach Gardens, Fl | Dec 15, 2025 | 35 y | 6 | 2 |
| J•••••• K•••• B•••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | San Jose, Ca | Dec 15, 2025 | 10 y | 1 | 2 |
| G•••••• R••• B••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Dec 1, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| C••••• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Westlake, Tx | Sep 15, 2026 | 10 y | 2 | 1 |
| A••••• K• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Westlake, Tx | Jan 3, 2019 | 14 y | 1 | 1 |
| J•••• H•••••• B••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Orlando, Fl | Aug 30, 2025 | 28 y | 2 | 2 |
| C••••••••• L•• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Bellevue, Wa | Jan 20, 2026 | 15 y | 7 | 1 |
| S•••• J••• B••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Orlando, Fl | Jul 1, 2022 | 25 y | 0 | 2 |
| S••• H•••••••• B•••••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Jan 6, 2023 | 26 y | 2 | 2 |
| C••••••••• W• B••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Aug 18, 2015 | 20 y | 2 | 2 |
| E••• E••••• B••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Parker, Co | Jul 22, 2014 | 15 y | 2 | 2 |
| J•••• R••••• B••••••••• | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Irvine, Ca | May 22, 2026 | 13 y | 1 | 1 |
| C•••••• B•••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Charlotte, Nc | Aug 5, 2026 | 22 y | 1 | 1 |
| C••• B••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Apr 11, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| G•••••• M• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Indianapolis, In | Dec 20, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| S••••• R•• B•••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Indianapolis, In | Jul 16, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| W•••••• E••••• B•••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Aug 27, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| Z•••••••• M• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Indianapolis, In | Dec 22, 2021 | 16 y | 0 | 2 |
| T•••••• J••••• B•••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Littleton, Co | Dec 15, 2025 | 13 y | 2 | 2 |
| E••• B••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Radnor, Pa | Oct 21, 2024 | 16 y | 4 | 3 |
| B•••• R•••••• B••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Aug 29, 2025 | 13 y | 3 | 2 |
| S••••••• L•••• B••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Westlake, Tx | Oct 25, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| J••••• P••• B••••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Jersey City, Nj | Dec 16, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| S•••• S• B•••••• dual registrant | S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM | Phoenix, Az | Dec 18, 2020 | 15 y | 2 | 2 |
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